證券公司信息系統(tǒng)外接情況自查結(jié)束

　　證券時(shí)報(bào)記者獲悉，按照地方監(jiān)管部門(mén)要求，證券業(yè)對(duì)信息系統(tǒng)外部接入情況自查結(jié)束，并陸續(xù)向監(jiān)管層提交了自查整改報(bào)告。

　　目前證券業(yè)已停止了新增信托賬戶(hù)接入券商的信息系統(tǒng)，并呼吁中證協(xié)出臺(tái)相關(guān)細(xì)則。

　　自查已結(jié)束

　　為期多日的券商信息系統(tǒng)外部接入自查已基本結(jié)束，這些自查包括全面梳理外部接入情況及業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，深入排查信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，被要求及時(shí)糾正，并提交自查整改報(bào)告。

　　據(jù)券商透露，監(jiān)管層多次強(qiáng)調(diào)，證券公司在使用外部接入信息系統(tǒng)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)時(shí)，不可從事以下六項(xiàng)活動(dòng)：一是未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資、融券提供便利和服務(wù)；二是為客戶(hù)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利；三是為外部機(jī)構(gòu)和個(gè)人非法從事證券活動(dòng)提供便利；四是向客戶(hù)介紹場(chǎng)外配資活動(dòng)；五是進(jìn)行利益輸送或者商業(yè)賄賂；六是其他法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則禁止的行為。

　　此外，監(jiān)管層還要求各證券公司加強(qiáng)信息系統(tǒng)外部管理，充分評(píng)估信息系統(tǒng)的支撐能力，加大資源投入，定期開(kāi)展壓力測(cè)試，切實(shí)防范信息安全事件，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。

　　值得一提的是，監(jiān)管層還要求券商自7月1日起，通過(guò)機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合系統(tǒng)，按照規(guī)定格式逐月填報(bào)信息系統(tǒng)外部接入情況表及賬戶(hù)明細(xì)。