備受關(guān)注的科技成果評價政策再迎重大突破！明確基礎(chǔ)研究成果以同行評議為主，推行代表作制度；應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶和社會評價為主，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機性能等作為主要評價指標；技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主……

8月2日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），提出10條兼具針對性和實操性的主要工作措施，直面科技成果評價堵點難點問題。

兩個月前，中央全面深化改革委員會第十九次會議審議通過了《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》，習(xí)近平總書記在主持會議時強調(diào)，加快實現(xiàn)科技自立自強，要用好科技成果評價這個指揮棒，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向，激發(fā)科技人員積極性。

“中央深改委會議審議《指導(dǎo)意見》時，習(xí)近平總書記明確要求，完善科技成果評價機制，關(guān)鍵要解決好‘評什么’‘誰來評’‘怎么評’‘怎么用’的問題。”科技部政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設(shè)司司長解敏說，這為推動科技成果評價工作指明了方向，提供了根本遵循。

“《指導(dǎo)意見》最大的亮點就是從需求側(cè)入手，以科技成果評價為指揮棒，激發(fā)科研人員積極性。”中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員李曉軒說。每一條舉措都緊盯當(dāng)前各方面反映的科技成果評價存在的突出問題，直接回應(yīng)廣大科研人員的訴求，體現(xiàn)了改革的問題導(dǎo)向、目標導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，有望成為當(dāng)前科技評價“破四唯”“立新標”改革的新樣板。

樹好評價風(fēng)向標 加快實現(xiàn)科技自立自強

黨的十八大以來，黨中央系統(tǒng)部署推進科技評價體系改革，聚焦“四個面向”的科技成果評價導(dǎo)向逐步確立。特別是近年來，我國關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的重磅政策密集出臺，比如，科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”實施，下放成果所有權(quán)和使用權(quán)、提高獎勵比例、鼓勵科研人員離崗創(chuàng)業(yè)等，帶動我國科技創(chuàng)新能力明顯提升。

“進入新發(fā)展階段，面對新發(fā)展格局，國內(nèi)國際環(huán)境發(fā)生深刻變化，迫切需要進一步強化原始創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，加快實現(xiàn)科技自立自強，為高質(zhì)量發(fā)展和國家安全提供支撐。”解敏告訴科技日報記者，習(xí)近平總書記多次強調(diào)，要改革科技評價制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導(dǎo)向的分類評價體系，正確評價科技成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值。

早在2018年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》，對完善科技項目成果評價提出了明確要求。3年來，“三評”改革取得階段性成效，但科技成果評價頂層設(shè)計和系統(tǒng)部署還不充分，存在不適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展和科技自立自強的問題。

“我們調(diào)研發(fā)現(xiàn)，科技成果評價機制存在一些突出問題。比如，科技成果的評價導(dǎo)向作用和價值發(fā)現(xiàn)作用發(fā)揮不夠，對促進產(chǎn)出高質(zhì)量成果和激勵創(chuàng)新主體、科研人員積極性的效果不充分。”解敏直言，多維度、分類的科技成果評價體系也不健全，指標單一化、標準定量化、結(jié)果功利化的問題不同程度存在，急需深化改革加以破除。

在李曉軒看來，《指導(dǎo)意見》的出臺將深入推進科技評價改革，重在解決成果評價導(dǎo)向問題，即如何從過于重視論文數(shù)量、項目承擔(dān)數(shù)量等量化指標，真正回歸到實際貢獻、質(zhì)量、能力等方面。

怎樣從源頭促進成果轉(zhuǎn)化？ 答好關(guān)鍵“四問”

解決好“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”的問題，是科技成果評價改革繞不過去的必答題。

“這4個問題圍繞改革科技成果評價機制的關(guān)鍵核心要素而提出，要解決這一系列問題，需從科技成果評價全鏈條通盤考慮。”國家科技評估中心研究員張春鵬說。

針對“評什么”的問題，《指導(dǎo)意見》明確，要健全完善科技成果分類評價體系，針對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等不同類型成果的特點和評價目的形成細化的評價標準，全面準確評價科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化價值。

具體到科技成果“誰來評”，《指導(dǎo)意見》亦有相應(yīng)細則。“加快構(gòu)建政府、社會、市場、金融投資機構(gòu)等共同參與的多元評價體系。”解敏解釋說，要積極發(fā)展市場化評價，規(guī)范第三方評價，按照“誰委托科研任務(wù)誰評價”“誰使用科研成果誰評價”的原則，根據(jù)科研成果類型分別提出不同評價主體的要求。

那么，如何才能給科技成果“打好分”？李曉軒表示，一方面，要加強中長期評價、后評價和成果回溯，健全科技成果評價流程和管理制度；另一方面，積極探索科技成果評價的理論和方法，使成果評價能體現(xiàn)并符合科研漸進性和成果階段性規(guī)律。

如《指導(dǎo)意見》所述，要制定科技成果評價通用準則，細化具體領(lǐng)域評價技術(shù)標準和規(guī)范，利用新技術(shù)手段開發(fā)信息化評價工具，推廣標準化評價。

“科技成果評價的主要目的，還是為了正確看待成果價值，推動科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。”解敏指出，《指導(dǎo)意見》要求進一步拓寬應(yīng)用場景，在重大項目和重點任務(wù)實施中運用成果評價結(jié)果，堅決反對“為評而評”、濫用評價結(jié)果，防止與物質(zhì)利益過度掛鉤。

不搞評價標準“一刀切” 完善盡職免責(zé)機制

近年來，科技成果轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)“量質(zhì)齊升”的良好局面，但繁榮的背后暗藏隱憂。不同類型科技成果的分類評價體系尚未建立，數(shù)論文、數(shù)專利等簡單量化、重數(shù)輕質(zhì)傾向依然存在，部分科研人員重發(fā)表論文，輕成果轉(zhuǎn)化；相關(guān)政策提出建立健全盡職免責(zé)機制，但缺少具體標準，影響單位負責(zé)人決策積極性……

“完善科技成果分類評價體系，正是《指導(dǎo)意見》另一個亮點。”李曉軒說，對于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)等不同類型成果選擇不同的評價主體和專家，采取不同的評價方法和指標，意在從源頭破除“四唯”指標。

李曉軒介紹，中科院在評價基礎(chǔ)研究成果時，邀請國際國內(nèi)頂尖專家開展同行評議，重點評價科研成果是否解決重大科學(xué)問題、提出原創(chuàng)理論與方法、開辟新的研究領(lǐng)域等；在應(yīng)用研究與技術(shù)研發(fā)成果方面，兼顧市場、社會和第三方評價，評價是否突破關(guān)鍵核心技術(shù)、形成系統(tǒng)解決方案等。

如果說，完善分類評價體系是從源頭破解科技成果轉(zhuǎn)化的老難題，那么，完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機制，則從末端亮出硬核舉措。《指導(dǎo)意見》第10條要求，健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評估管理機制，開展科技成果轉(zhuǎn)化盡責(zé)擔(dān)當(dāng)行動，鼓勵高等院校、科研機構(gòu)、國有企業(yè)建立成果評價與轉(zhuǎn)化行為的負面清單。

需要注意的是，目前，高校、科研機構(gòu)、國有企業(yè)的科技成果需要按照國有資產(chǎn)相關(guān)規(guī)定進行管理，涉及評估、審批、備案、問責(zé)等多個問題。

“鼓勵科研單位探索建立負面清單，在未牟取非法利益前提下，可免除科技成果交易定價、自主決定資產(chǎn)評估等方面相關(guān)決策責(zé)任。”張春鵬進而指出，文件從“限制”和“禁止”兩個層面著手來控制風(fēng)險，消除高校院所、國有企業(yè)擔(dān)心國有資產(chǎn)流失的顧慮，激發(fā)科研單位科技成果轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動性、創(chuàng)造性。