新華社北京４月２５日電題：證監(jiān)會(huì)處罰書(shū)曝光馮小樹(shù)違法買(mǎi)賣(mài)股票細(xì)節(jié)

新華社記者王都鵬、劉慧

前深圳證券交易所工作人員，曾擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)兼職委員的馮小樹(shù)，以職務(wù)之便，借用他人名義在公司上市前突擊入股，又在公司上市不久后“清倉(cāng)式”減持，最終受到處罰。證監(jiān)會(huì)２４日對(duì)外披露了對(duì)馮小樹(shù)的行政處罰決定書(shū)和市場(chǎng)禁入決定書(shū)，并曝光了違法行為的具體細(xì)節(jié)。

處罰決定書(shū)披露顯示，為了掩蓋違法行為，馮小樹(shù)在深交所和證監(jiān)會(huì)任職期間，先后以彭某嫦名義和何某梅名義，違法持有、買(mǎi)賣(mài)“魚(yú)躍醫(yī)療”、“三川股份”、“寶萊特”等三只股票。經(jīng)調(diào)查，彭某嫦、何某梅分別為馮小樹(shù)配偶何某玉之母和馮小樹(shù)配偶何某玉之妹。

從具體的操作細(xì)節(jié)可以發(fā)現(xiàn)，馮小樹(shù)違法持有、買(mǎi)賣(mài)三只股票的行為，均采用代持方式實(shí)現(xiàn)。馮小樹(shù)通過(guò)彭某嫦代持深圳世方聯(lián)創(chuàng)業(yè)投資有限公司股份，完成“魚(yú)躍醫(yī)療”的操作。據(jù)處罰決定書(shū)介紹，彭某嫦持有深圳世方聯(lián)３０％的股份，并擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行董事職務(wù)。而在該公司存續(xù)期間，其證券賬戶主要用于交易“魚(yú)躍醫(yī)療”。

與以公司名義代持“魚(yú)躍醫(yī)療”不同的是，馮小樹(shù)操作“三川股份”和“寶萊特”兩只股票的方式，是以他人名義直接持有。三川股份于２００２年開(kāi)始籌備上市，并于２０１０年３月２６日正式登陸深交所創(chuàng)業(yè)板。這段時(shí)間，馮小樹(shù)借著三川股份實(shí)際控制人李某林多次向他就公司上市事宜咨詢的機(jī)會(huì)，提出“介紹”何某梅入股的請(qǐng)求。

在得到李某林同意后，何某梅在三川股份上市前，實(shí)現(xiàn)以每股３．６６元的價(jià)格增資，買(mǎi)入５６．５萬(wàn)股，共計(jì)２０６．７９萬(wàn)元。盡管該協(xié)議簽字頁(yè)“何某梅”簽字并非其本人簽署，但經(jīng)過(guò)追蹤入股資金來(lái)源發(fā)現(xiàn)，在簽訂協(xié)議的同日，何某梅招行０３８１賬戶向三川股份轉(zhuǎn)入的這筆資金，來(lái)源于馮小樹(shù)夫婦。

同樣，馮小樹(shù)借助與寶萊特實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)燕某元均曾就讀于江西工學(xué)院，以及燕某元多次聆聽(tīng)其以職務(wù)身份所授課程這一特殊經(jīng)歷，為自己違法持有、買(mǎi)賣(mài)“寶萊特”謀取非法利益進(jìn)行鋪墊。

寶萊特在深交所創(chuàng)業(yè)板上市前夕，馮小樹(shù)通過(guò)配偶何某玉，向?qū)毴R特實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)燕某元提出，希望“介紹”他人購(gòu)買(mǎi)寶萊特４％的股份，開(kāi)始提出“介紹”王某正購(gòu)買(mǎi)股份，后實(shí)際由何某梅賬戶買(mǎi)入寶萊特股份。

事實(shí)上，馮小樹(shù)以他人名義受讓相關(guān)擬上市公司股權(quán)，持有并交易了相關(guān)上市公司股票，這種在企業(yè)改制上市過(guò)程中突擊入股，待股票上市后高價(jià)賣(mài)出的行為，歷來(lái)屬于證券法關(guān)于禁止從業(yè)人員參與股票交易的規(guī)范范疇。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，馮小樹(shù)長(zhǎng)期擔(dān)任深交所重要職務(wù)，其知法犯法，嚴(yán)重?cái)_亂了資本市場(chǎng)管理秩序。最終，證監(jiān)會(huì)依法決定沒(méi)收馮小樹(shù)違法借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的違法所得２．４８億元，頂格處以２．５１億元的罰款，并決定對(duì)馮小樹(shù)采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。