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私募失聯 產品爆雷 民進浙江省委會呼吁完善私募合規監管體系
人民政協網1月13日電(記者 鮑蔓華)2020年開年,據中國基金報報道又有35家私募疑似失聯。反思私募爆雷潮,民進浙江省委會在浙江省政協十二屆三次會議上疾呼,完善私募合規監管體系,助力行業良性有序發展。
民進浙江省委會深入調研了解到,導致私募爆雷潮主要原因有三:私募合規監管體系缺位,在風險應對上存在較大漏洞,缺乏明確的上位法指導,體系性的監管邏輯有待理順,運動式監管治標不治本。私募行業過度追求體量增長,過度迎合市場需求,資金托管流于形式,資金一旦從托管戶劃出即無法進行持續動態監控,部分爆雷私募機構據此進行形式走賬,違規挪用資金。投資者缺乏理性投資精神,一旦產品底層出險未按約兌付,無法自行消化正常存在的投資風險即進行抗議維權,極易引發社會群體性事件。
對此,民進浙江省委會建議采取針對性措施,完善私募合規監管體系,助力私募行業良性有序發展:呼吁中央啟動《證券投資基金法》修法程序,突破其以證券類投資基金為立法原型的局限,將規制對象定位為基金。呼吁國務院加快《私募投資基金管理暫行條例》出臺及適用進程。構建以地方證監局為核心、統一、協調、多元的監管體系,實現監管網絡的全覆蓋;打破各監管部門之間的信息壁壘,實現私募行業監管信息互聯互通。設立地方基金糾紛人民調解委員會。由省政府牽頭,整合地方司法部門、證監局等監管力量,探索設立地方基金糾紛人民調解委員會,由基金領域專業人士構成,就本地方基金糾紛案件展開調解工作,作為私募爆雷潮糾紛多元化解途徑之一。借助各地中介機構力量,開展常態化合規檢查。通過政府采購的方式,與各地具有一定基金業務專業能力的律師事務所、會計師事務所建立常態化合作機制,由專業中介機構協助開展私募基金的事后合規檢查工作。
民進浙江省委會還建議,加大對違規行為的處罰力度,加強投資者教育。由監管機構進行系統梳理,針對各類典型的違規行為,有針對性地加強處罰力度。對于觸及法律紅線,涉及刑事犯罪的,依法移送司法機關進行嚴肅處理。結合實踐優化合格投資者甄別制度,把握主客觀相結合的標準,從制度層面夯實投資者理性投資的基礎。
編輯:張佳琪
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