四、 完善科研機(jī)構(gòu)評(píng)估制度

（一）實(shí)行章程管理。推動(dòng)中央級(jí)科研事業(yè)單位制定實(shí)施章程，確立章程在單位管理運(yùn)行中的基礎(chǔ)性制度地位，實(shí)現(xiàn)“一院（所）一章程”和依章程管理。章程要明確規(guī)定單位的宗旨目標(biāo)、功能定位、業(yè)務(wù)范圍、領(lǐng)導(dǎo)體制、運(yùn)行管理機(jī)制等，確保機(jī)構(gòu)運(yùn)行各項(xiàng)事務(wù)有章可循。

（二）落實(shí)法人自主權(quán)。中央級(jí)科研事業(yè)單位主管部門(mén)要加快推進(jìn)政事分開(kāi)、管辦分離，賦予科研事業(yè)單位充分自主權(quán)，對(duì)章程明確賦予科研事業(yè)單位管理權(quán)限的事務(wù)，由單位自主獨(dú)立決策、科學(xué)有效管理，少干預(yù)或不干預(yù)。堅(jiān)持權(quán)責(zé)一致原則，細(xì)化自主權(quán)的行使規(guī)則與監(jiān)督制度，明確重大管理決策事項(xiàng)的基本規(guī)則、決策程序、監(jiān)督機(jī)制、責(zé)任機(jī)制，形成完善的內(nèi)控機(jī)制，保障科研事業(yè)單位依法合規(guī)管理運(yùn)行。切實(shí)發(fā)揮單位黨委（黨組）把方向、管大局、保落實(shí)的重要作用，堅(jiān)決防止黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化、黨的建設(shè)缺失。

（三）建立中長(zhǎng)期績(jī)效評(píng)價(jià)制度。根據(jù)科研機(jī)構(gòu)從事的科研活動(dòng)類型，分類建立相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方式，避免簡(jiǎn)單以高層次人才數(shù)量評(píng)價(jià)科研事業(yè)單位。建立綜合評(píng)價(jià)與年度抽查評(píng)價(jià)相結(jié)合的中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)長(zhǎng)效機(jī)制。以5年為評(píng)價(jià)周期，對(duì)科研事業(yè)單位開(kāi)展綜合評(píng)價(jià)，涵蓋職責(zé)定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績(jī)效完成情況等重點(diǎn)方面，開(kāi)展年度抽查評(píng)價(jià)。加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與科研管理機(jī)制的銜接，充分發(fā)揮績(jī)效評(píng)價(jià)的激勵(lì)約束作用，在科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、財(cái)政撥款、國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)、國(guó)家級(jí)科技人才推薦、國(guó)家科技創(chuàng)新基地建設(shè)、學(xué)科專業(yè)設(shè)置、研究生和博士后招收、科研事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員考核評(píng)價(jià)、科研事業(yè)單位人事管理、績(jī)效工資總量核定等工作中，將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為重要依據(jù)。按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)參考績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。

（四）完善國(guó)家科技創(chuàng)新基地評(píng)價(jià)考核體系。根據(jù)優(yōu)化整合后的各類國(guó)家科技創(chuàng)新基地功能定位、任務(wù)目標(biāo)、運(yùn)行機(jī)制等不同特點(diǎn)，確定合理的評(píng)價(jià)方式和標(biāo)準(zhǔn)。科學(xué)與工程研究類基地重點(diǎn)評(píng)價(jià)原始創(chuàng)新能力、國(guó)際科學(xué)前沿競(jìng)爭(zhēng)力、滿足國(guó)家重大需求的能力；技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類基地重點(diǎn)評(píng)價(jià)行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力、對(duì)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的帶動(dòng)作用；基礎(chǔ)支撐與條件保障類基地重點(diǎn)評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新條件資源支撐保障和服務(wù)能力。對(duì)各類基地的評(píng)價(jià)要有利于人才隊(duì)伍建設(shè)、能力提升和可持續(xù)發(fā)展。建立與評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，堅(jiān)持優(yōu)勝劣汰、有進(jìn)有出，實(shí)現(xiàn)國(guó)家科技創(chuàng)新基地建設(shè)運(yùn)行的良性循環(huán)。

五、 加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估和科研誠(chéng)信體系建設(shè)

（一）建立覆蓋“三評(píng)”全過(guò)程的監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。將監(jiān)督和評(píng)估嵌入“三評(píng)”活動(dòng)事前、事中、事后全過(guò)程，確保科學(xué)、規(guī)范、高效。事前，實(shí)行誠(chéng)信承諾制度，申報(bào)人員、評(píng)審專家、工作人員均應(yīng)簽訂誠(chéng)信承諾書(shū)，明確行為規(guī)范并劃定負(fù)面行為的底線。事中，實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)督和隨機(jī)抽查相結(jié)合，強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)各類主體履職盡責(zé)和任務(wù)完成情況的監(jiān)督評(píng)估。事后，強(qiáng)化績(jī)效評(píng)估和動(dòng)態(tài)調(diào)整，按照合同（委托書(shū)、協(xié)議書(shū)）約定開(kāi)展績(jī)效評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為對(duì)相關(guān)主體今后監(jiān)督管理和動(dòng)態(tài)調(diào)整的重要參考。建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警監(jiān)測(cè)制度，定期發(fā)布學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單和黑名單。加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)等的信息溝通，自覺(jué)接受監(jiān)督。

（二）加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)。對(duì)科研不端行為零容忍，完善調(diào)查核實(shí)、公開(kāi)公示、懲戒處理等制度。建設(shè)完善嚴(yán)重失信行為記錄信息系統(tǒng)，對(duì)納入系統(tǒng)的嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體實(shí)行“一票否決”，一定期限、一定范圍內(nèi)禁止其獲得政府獎(jiǎng)勵(lì)和申報(bào)政府科技項(xiàng)目等。推進(jìn)科研信用與其他社會(huì)領(lǐng)域誠(chéng)信信息共享，實(shí)施聯(lián)合懲戒。逐步建立科研領(lǐng)域守信激勵(lì)機(jī)制。將誠(chéng)信監(jiān)管關(guān)口前移，推動(dòng)高校、科研院所、醫(yī)院等單位建立完善學(xué)術(shù)管理制度，對(duì)科研人員學(xué)術(shù)成長(zhǎng)軌跡和學(xué)術(shù)水平進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，加強(qiáng)對(duì)科研人員和青年學(xué)生的科研誠(chéng)信教育，引導(dǎo)其樹(shù)立正確的科研價(jià)值觀，潛心科研、淡泊名利。強(qiáng)化導(dǎo)師對(duì)學(xué)生發(fā)表論文的主要內(nèi)容和研究數(shù)據(jù)的真實(shí)性及實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性等的審核把關(guān)。引導(dǎo)學(xué)術(shù)共同體建立符合本領(lǐng)域特點(diǎn)的科研誠(chéng)信規(guī)范。

六、 加強(qiáng)組織實(shí)施，確保政策措施落地見(jiàn)效

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。國(guó)家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)“三評(píng)”改革工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。各有關(guān)部門(mén)要根據(jù)職責(zé)分工，細(xì)化任務(wù)舉措，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，抓好本領(lǐng)域“三評(píng)”改革的組織實(shí)施。各地區(qū)要結(jié)合實(shí)際制定具體方案，推進(jìn)本地區(qū)“三評(píng)”改革工作。

（二）強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。各相關(guān)評(píng)價(jià)主體要強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，敢于擔(dān)當(dāng)，切實(shí)推進(jìn)“三評(píng)”改革政策措施落實(shí)落地。各有關(guān)部門(mén)要深化“放管服”改革，進(jìn)一步減少“三評(píng)”項(xiàng)目數(shù)量，加強(qiáng)監(jiān)管，優(yōu)化服務(wù)。各項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行監(jiān)督管理職責(zé)，各法人單位、學(xué)（協(xié)）會(huì)要完善內(nèi)部管理，廣大科研人員要強(qiáng)化學(xué)術(shù)自律。各方面要齊心協(xié)力，共同營(yíng)造良好科研環(huán)境。

（三）加大推進(jìn)力度。加強(qiáng)政府部門(mén)、用人單位、學(xué)術(shù)共同體、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)等各類評(píng)價(jià)主體間的相互配合和協(xié)同聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化“三評(píng)”之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。強(qiáng)化政策解讀和宣傳引導(dǎo)，加強(qiáng)對(duì)科研單位干部教育培訓(xùn)，提升科研管理水平，讓廣大科研人員知曉、掌握、用好改革政策。持續(xù)跟蹤調(diào)研，加強(qiáng)總結(jié)評(píng)估，及時(shí)推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。加強(qiáng)督查督辦，推動(dòng)“三評(píng)”改革政策措施落實(shí)和動(dòng)態(tài)完善，形成長(zhǎng)效機(jī)制。

（四）開(kāi)展試點(diǎn)示范。對(duì)一些關(guān)聯(lián)度高、探索性強(qiáng)、暫時(shí)不具備全面推行條件的改革舉措，可以結(jié)合實(shí)際情況選擇部分地方和單位先期開(kāi)展試點(diǎn)。鼓勵(lì)試點(diǎn)地方和單位大膽探索實(shí)踐，發(fā)揮示范突破和帶動(dòng)作用。對(duì)基層因地制宜的改革要探索建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，激發(fā)改革動(dòng)力，保護(hù)改革積極性。