新華社北京１２月２３日電（記者劉慧、王都鵬）中國證監會近日依法對４宗案件作出行政處罰，其中包括：３宗內幕交易案，１宗私募基金違法違規案。

３宗內幕交易案中，一是秦某婧系新華龍擬進行資產重組這一內幕信息的知情人。楊延旗系秦某婧弟媳，與秦某婧母親同住，且與秦某婧之間有大額資金往來。楊延旗作為與知悉內幕信息的秦某婧有密切關系的人員，在內幕信息敏感期內使用“張某霞”賬戶買入“新華龍”超７１萬股，獲利約５０．３萬元。王更系秦某婧表妹，二人關系密切，長期頻繁電話聯系，有大額資金往來。在內幕信息敏感期內，王更與秦某婧存在通話聯絡，王更使用其本人證券賬戶及“王某男”賬戶買入“新華龍”超５３萬股，獲利約１０４．２萬元。楊杰系王更的嫂子，二人均承認王更告知了楊杰關于新華龍擬進行資產重組的內幕信息。內幕信息敏感期內，楊杰使用其本人證券賬戶買入“新華龍”２７７００股，獲利約５．７萬元。楊延旗、王更、楊杰的上述行為違反了證券法相關規定，遼寧證監局決定沒收楊延旗違法所得約５０．３萬元，并處以約１５０．９萬元罰款；沒收王更違法所得約１０４．２萬元，并處以約３１２．７萬元罰款；沒收楊杰違法所得約５．７萬元，并處以約１７．２萬元罰款。

二是朱燁梅系江海股份年度利潤分配及資本公積轉增股本這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，朱燁梅使用其本人證券賬戶累計買入“江海股份”超２８萬股，賬面盈利約１６．６萬元。朱燁梅的上述行為違反了證券法相關規定，江蘇證監局決定沒收朱燁梅違法所得約１６．６萬元，并處以約３３．２萬元罰款。

三是曹良繼系信達投資有限公司轉讓同達創業股份這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，曹良繼使用其本人證券賬戶買入“同達創業”１８００股，獲利約３．３萬元。曹良繼的上述行為違反了證券法相關規定，黑龍江證監局決定沒收曹良繼違法所得約３．３萬元，并處以約６．６萬元罰款。

１宗私募基金違法違規案中，華中匯富管理的“武漢華中匯富聚銀投資企業（有限合伙）”等５只基金未在基金業協會辦理基金備案手續；向合格投資者之外的個人募集資金；通過與１０名投資者簽訂《回購協議書》，約定投資年化收益率的方式向投資者承諾最低收益；未對多名投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。華中匯富的上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定。湖北證監局決定對華中匯富上述違規行為責令改正，給予警告，并共計處以４萬元罰款；對直接負責的主管人員張仲侃給予警告，并共計處以４萬元罰款；對其他直接責任人員劉勁松給予警告，并共計處以４萬元罰款。（完）