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券商系統自查結束 復核結果將對外發布
原標題:券商系統自查結束 復核結果將對外發布(圖)
成也杠桿敗也杠桿的這一輪行情,給股市所有參與者都上了一堂生動的“規范”課。也正因如此,監管層劍指場外配資和違法證券行為的“規范”課并未因大跌而停課。
券商外接信息系統自查
其中劍指場外配資兩個重要課題格外引起行業內外重視:一是證券公司應于7月1日起逐月填報信息系統外部接入情況表及賬戶明細;二是證券公司使用外部接入信息系統,證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統內全程處理。6月中旬,中國證監會要求各地證監局和證券業協會配合證監會嚴查券商信息系統外接風險,劍指場外配資和違法證券行為。兩周過去,已大獲進展。一個好消息是:證券業對信息系統外部接入情況的自查已經結束,正陸續向監管層提交自查整改報告,預計近日將發布證監局的復核結果。一個壞消息是:證券業暫停新增信托、基金子公司等外部賬戶接入券商的信息系統,等待并呼吁證券業協會盡快出臺相關細則。自查已結束為期月余的券商信息系統外部接入自查已基本結束,這些自查包括全面梳理外部接入情況及業務開展情況,深入排查信息技術風險和業務合規風險。自查發現問題的,被要求及時糾正,并提交自查整改報告。
編輯:鞏盼東
關鍵詞:券商系統自查結束 成也杠桿敗也杠桿 復核結果