依法治企是中央企業行穩致遠的應然之路，法治建設是中央企業開展業務的堅強支撐。社會主義市場經濟是法治經濟，中央企業作為社會主義市場經濟的主力軍，必須以法治觀念、法治思維、法治方法引領業務發展。國新投資有限公司（以下簡稱國新投資或公司）作為中國國新控股有限責任公司確立的市場化、專業化、法治化的股權運作平臺，牢記服務央企使命，始終以習近平法治思想為指引，全面落實國務院國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》（以下簡稱《意見》）精神，堅持把法治建設擺在公司改革發展的重要位置，牢牢把握“三個突出”，充分發揮法治建設的風險防范、業務推動等重要作用，促進股權運作與法治央企建設協同聯動。

一是突出健全機制，固法治建設之本。健全完善的領導機制、治理機制、責任機制是企業法治建設的源頭活水，能夠為法治建設正本清源。公司依據法治央企建設各項要求，結合自身經營管理實際，著力健全法治建設體制機制。董事會負責對法治建設各項工作的全面統籌、推動和落實，力求法治觀念、法治思維、法治方法貫穿于公司經營管理與業務開展的方方面面。主要負責人承擔法治建設第一責任人職責，推動落實《意見》相關要求，自覺運用法治思維和法治方式對公司全局工作統籌謀劃，把各項業務納入法治化軌道。公司設立法治領導小組，對法治建設工作進行常態化管控，強化法律合規管理在公司發展戰略和業務決策中的重要地位。把總法律顧問工作機制寫入公司章程，確保總法律顧問功能作用發揮貫穿公司經營管理、投資決策、機制建設各個方面，規章制度、重要決策和經濟合同須100%經總法律顧問審核，做到“決策必問法、違法不決策”，通過落實“一票否決”機制為公司法治建設保駕護航。

二是突出規范業務，蓄法治建設之力。法治化的業務流程是企業法治建設的動力源泉，法治建設的持續深化是業務開展的堅強保障。公司依據深化法治央企建設各項要求，依托股權運作業務實際，構建全面覆蓋的“四類三層”制度體系，制定《合規管理指引》《二級市場合規操作指南》《法律文件審核指南》等制度以明確股權運作業務實操要點，促使公司業務開展與法治建設緊密結合。針對股權運作業務可能出現的法律風險，公司對內幕交易認定、一致行動人判定、關聯交易、信息披露、減持合規性等相關問題進行法律合規論證，明晰法律合規邊界。建立政策動態研究機制，定期編制《資本市場政策解讀》《資本市場監管動態》，明確投資業務的合規要點。通過建立健全自動化的交易、監控機制，將依法合規要求進一步落到實處。

三是突出宣傳教育，筑法治建設之基。全體員工樹立法治意識是企業法治建設的基石，能夠助推法治建設行穩致遠。公司注重法治建設的全員參與和全員推動，積極開展多種形式的法治專題學習教育。深入學習領會法治央企建設的核心要義，以法治央企建設各項要求作為公司法治建設成效的評價標準。為切實發揮全體員工對法治建設的推動作用，組織全體員工通過專題研討、視頻講座等方式開展憲法和民法典專題學習，不斷推動公司法治建設走深走實，努力讓全體員工樹立法治觀念和法治思維。建立具有自身業務特色的“合規案例講堂”，組織開展以內幕交易、市場操縱、老鼠倉等證券市場違法違規行為為主題的專題法治講座，為全體員工依法從業舉辦相應的制度培訓，切實筑牢員工底線意識和規矩意識。編制《合規手冊》和《道德手冊》，增強員工合規意識，為公司依法合規提供行為準則。通過樹立全體員工的法治觀念與法治思維，為公司法治建設積蓄內在動力，并將員工依法履職情況納入考核評價范圍，督促全體員工依法依約從業。

在百年未有之大變局加速演進之時，國新投資將持之以恒深入學習領會習近平法治思想，全面貫徹黨的十九大、十九屆歷次全會和中央經濟工作會議精神，深入貫徹落實依法治企各項要求，全面推進依法治企和風險防范各項工作，做到“四個始終”，以法治建設促業務發展，以法治建設助使命擔當。

一是始終要以習近平法治思想指導法治工作全局。2020年11月召開的中央全面依法治國工作會議，將習近平法治思想確定為全面依法治國的指導思想，這在我們黨的歷史和國家法治建設史上都具有里程碑意義。習近平法治思想植根于新時代全面依法治國偉大實踐，始終貫穿著“全面依法治國”這一鮮明主題，深刻回答了新時代為什么實行全面依法治國、怎樣實行全面依法治國等一系列重大問題。深入學習領會習近平法治思想，科學理解其重大歷史性貢獻，必須牢牢把握這個鮮明主題，準確理解其蘊涵的深邃思想、精神要義。法治央企建設不能離開習近平法治思想這一精神支柱，公司必須時刻以習近平法治思想為總綱、為指導，從戰略全局角度把法治央企建設向縱深推進。

二是始終要以法治文化引領法治建設走向。法治央企建設必須注重發揮法治文化的引領推動作用。中央企業應當依托業務實際，不斷培育適應自身業務發展階段和特征的法治文化，為企業營造濃厚的法治文化氛圍，持續推進依法合規經營和防范化解風險。這要求公司必須深入學習宣傳習近平法治思想，將培育法治文化作為法治建設的基礎工程，使依法合規、守法誠信成為全體員工的自覺行為和基本準則。必須始終將法治建設擺在核心位置，堅持法治建設與業務發展協同聯動；不斷推進法治宣傳教育，逐步形成全員尊法學法守法用法的良好氛圍，在法治建設、風險防范、業務開展中充分發揮法治文化的引領推動作用。

三是始終要以人才隊伍保障法治建設質效。優秀的法律風控人才隊伍能夠為法治建設凝心聚力，公司必須高度重視人才隊伍在法治建設中的重要作用，通過進一步擴充法律風控人才隊伍、加大高素質法律風控人才延攬力度，為法治央企建設儲備中堅力量。同時，要通過法治宣傳教育、業務交流培訓等方式提高法律風控人才隊伍的專業能力和專業水平，打造適應公司業務發展需要、專業能力強、忠于職守、勇于擔當的法律風控人才隊伍，為法治央企建設保質保效、提質增效，助推法治央企建設邁上新的臺階。

四是始終要以數字化提升法治建設水平。法治央企建設的要求與標準并非一成不變，要不斷開拓進取、與時俱進。公司應當加強法治建設和風險防范工作的數字化水平，推動法治建設從信息化向數字化升級，有效提高管理效能。深化合同管理、案件管理、合規管理等重點領域的信息化、數字化建設，將法律審核嵌入重大決策、重要業務管理流程，通過大數據等手段，實現法律合規風險在線識別、分析、評估、防控。逐步形成高效運轉、流程清晰、全面覆蓋的法律風控信息系統，為法治建設和風險防范工作提供有力支撐，通過數字化、信息化的工作流程不斷提升法治央企建設水平。

（國新投資有限公司總法律顧問 單長亮）