中國誠通國際貿易有限公司（以下簡稱誠通國貿或公司）以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅決貫徹黨的十九大和十九屆歷次會議精神，深入學習貫徹習近平法治思想，緊密圍繞“十四五”時期公司中心工作，實施“六強化六提升”法治戰略，從法務管理、合規管理、風險管理、內部控制四個維度，不斷強化公司法治基礎，助力公司經營業績連續三年均創新高。

一、 強化頂層設計，提升統籌謀劃能力

誠通國貿黨委高度重視公司法治工作，始終堅持以頂層設計統領法治建設。一是成立以黨委書記為組長，黨委及經營班子為成員的法治工作領導小組，制訂《主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施細則》，統籌公司法治建設全局工作。二是將“依法治企”寫入公司章程，明確“依法治企，治理完善、經營合規、管理規范、守法誠信”法治建設要求。三是將法治建設納入公司“十四五”規劃，作為公司整體戰略的重要組成部分，與其他重點工作同步部署、同步推進、同步督促。四是發布“八五”普法專項規劃，把學習宣傳習近平法治思想作為普法頭等大事和首要任務，將其列為領導干部年度培訓重點內容和黨委理論中心組學習必修課，不斷提高領導干部運用法治思維和法治方式應對重大挑戰、抵御重大風險、克服重大阻力、解決重大矛盾的能力。

二、 強化法治保障，提升經營融合能力

誠通國貿在公司治理、經營、管理各領域嚴格貫徹落實習近平法治思想，充分發揮法律支撐保障作用。一是強化訴訟維權，加強案件處置力度。公司自成立以來至“十三五”收官共發生法律糾紛案件28起，通過建立主要負責人領導，總法律顧問牽頭，法務部門主辦，多部門聯合協調作戰的快速反應訴訟機制，所有案件均得以有效處理，挽回或避免損失約1.4億元。二是實現“三項審核”法律審查全覆蓋。1.實施重大合同法律雙審制，所有合同通過信息系統由總部實行集中100%法律審核，對重大合同等由總法律顧問實行復審，極大降低合同法律風險。2.針對重大投資項目，建立法務人員項目全程跟蹤機制，從立項到交割，所有重要節點均進行法律論證，確保重大項目合法合規性。3.建立規章制度全生命周期管理機制，制度法律審查嵌入信息審批節點，無法逾越，由法務人員把好合規關。三是落實以案釋法，以案促管機制。定期對訴訟案件進行整理分析，編制“以身邊事教育身邊人”風險案例手冊，通過對案例全面分析，查擺問題，倒逼制度完善和流程再造，使典型案件成為干部職工的普法公開課。四是強化合同模板庫建設，推行合同模板信息化。通過對公司所有業務類型全面梳理，形成覆蓋業務全領域合同及函件類模板42份，通過合同模板庫建設，加快合同擬定效率，防范合同條款風險，同時將使用頻率較高的合同模板直接嵌入ERP系統，由系統直接生成格式合同，用信息化手段提升管理效能。

三、 強化理念轉變，提升風險防控能力

公司始終堅持風控前移理念，致力于提升風險識別能力，以“下好先手棋，打好主動仗”，將風險控制在源頭。一是推動風險防控從“專項整治”向“系統應對”轉變。構建“四位一體”風險防控體系，出臺《全面風險管理辦法》，設立風險管理委員會，形成以董事會為風險管理最高決策層，以公司經營班子及下設風險管理委員會為風險管理層，以各職能部門為風險管理實施層，以所有員工為執行層的全面風險管理體系，保障風險管理工作有序有力開展。二是推動風險防控從“單兵作戰”向“齊抓共管”轉變。公司將運管、物流、法務、期貨、信息等部門整合，成立統一的運營風控中心，通過內部協作機制，搭建貫穿風險預警、風險識別、措施應對，落實責任的全過程工作平臺。三是推動風險防控從“被動防御”到“主動出擊”轉變。公司建立風險月報告和重大風險會商機制，通過設置風險聯絡員及風險監測指標，提前對逾期應收、異常預付及超齡庫存等進行風險評估和措施應對，并通過月報告及會商機制予以督促落實解決，實現風險前置化解。

四、 強化內控建設，提升運營管理能力

誠通國貿以“強內控、防風險、促合規”為目標，按照管理制度化、制度流程化、流程信息化要求，立足企業實際，積極探索提升內控有效性的方式方法，抓好內部控制建設的基礎工作和關鍵環節。一是建立規范的公司治理結構。修訂出臺《三重一大決策事項、黨委會前置審議事項清單》，明確黨委、股東會、董事會，經理層權責邊界，健全各治理主體權利運行機制，規范決策程序，實現各治理主體履職更加制度化、規范化、程序化。二是結合內部控制目標，梳理完善公司制度體系，并建立動態調整機制。誠通國貿在公司治理中高度重視建章立制，已制定包含黨工團、業務管理、財務資金、法務審計、行政人事、投資等各類規章制度共計104項，覆蓋業務及管理全領域，為公司高質量發展奠定堅實基礎。三是加強內控信息化建設，實現內控體系與業務信息系統互聯互通、有機融合。公司著力打造ERP業務管理及OA辦公兩個系統，將合同管理、物流管理、財務管理、資金管理等全面納入信息系統平臺，將各板塊制度要求和內控措施嵌入其中，實行節點管控，信息共享，實時監控，推進內控數字化管理。

五、 強化合規管理，提升依規治理能力

推進中央企業合規管理工作，筑牢堅實法治基礎，是落實習近平法治思想的重要舉措，誠通國貿堅定貫徹國資委及集團合規經營要求，全面推進各項合規管理工作。一是強基固本，搭建公司合規管理體系。公司出臺《合規管理辦法》和《合規行為準則》，成立合規管理委員會，建立分層分級合規管理組織架構，形成涵蓋合規風險識別、評估處置、合規咨詢及審核等在內的合規管理運行機制，推動全體員工簽署《合規承諾書》，倡導全員合規理念。二是聚焦重點領域開展合規檢查，對違規行為“零容忍”。以重點領域合規檢查為抓手，點面結合，以法務合規部、審計部為推進合規管理工作的一體兩翼，加強協同，立足公司業務實際，開展如“傭金支付”“配供業務”等專項領域合規檢查，形成結果評價，并對違規行為堅決予以處理。三是創新培訓方式，強化合規文化培育。誠通國貿著力打造“法律小課堂”普法品牌，并將其作為持續的普法培訓陣地。“法律小課堂”自2018年上線以來已發布24期，主題涵蓋合同、擔保、印章管理、業務風險防范、民法典熱點解讀及合規系列等，受眾已達數千人次，極大提升員工法治合規意識。

六、 強化人才建設，提升履職服務能力

“為政之要，惟在得人”。高質量的法治人才是推進法治工作的寶貴財富，誠通國貿以培養復合型法治人才為目標，建立人才培養計劃，加強人才鍛煉。一是鼓勵法務人員加強自身學習，目前公司考取法律職業資格證書的法務人員已占85%以上。二是開展多層次業務培訓。堅持開展部門雙周學習會、讀書會等多樣化學習模式，每期確定一個主題，展開交流討論，拓展法務人員知識體系；組織法務人員積極參加國資委法治講堂、集團法律顧問履職能力專項培訓、合規培訓、外聘律所專題講座、沙龍等，提升專業能力。三是強化實戰練兵。鼓勵法務人員代理公司訴訟案件，大幅增加其參加訴訟活動的頻次，提高法律隊伍戰斗力。

“十四五”時期，誠通國貿將更加緊密地團結在以習近平同志為核心的黨中央周圍，踔厲奮發、篤行不怠，將法治要求貫穿于公司決策、執行、監督各環節，實現法律管理與經營管理的深度融合，為公司高質量發展保駕護航。

（中國誠通國際貿易有限公司總法律顧問 何闖）