黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央從發展全局和戰略高度定位法治、布局法治、厲行法治，不斷開辟法治建設新境界，形成了馬克思主義法治理論中國化最新成果，引領法治中國建設在新時代實現更大發展。依法治國在企業層面的要求就是依法治企，中廣核鈾業發展有限公司（以下簡稱鈾業公司）作為中國廣核集團的重要板塊企業，承擔著為集團供應安全、可靠、經濟的核燃料的關鍵任務。鈾業公司始終堅持以習近平法治思想武裝頭腦，增強法治思維，建立健全依法治企長效機制，對內依法治理，對外依法經營，著力打造經營合規、管理規范、誠信守法的法治企業。

一、 加強制度體系建設，把堅持黨的領導作為法治企業建設的根本保證

近年來，黨中央、國務院及國資委出臺了《關于全面推進法治央企建設的意見》《中央企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規定》《關于進一步深化法治央企建設的意見》等一系列管理規定。在這些制度的指引下，鈾業公司開展了大量制度體系建設工作。

（一）強化領導責任

為充分發揮“關鍵少數”作用，鈾業公司明確了企業主要負責人是推進法治建設第一責任人，設立了法治建設領導機構，將法治建設納入全局工作統籌謀劃，形成了主要負責人負總責、總法律顧問牽頭推進、法律事務機構具體實施、各部門共同參與的工作機制。

鈾業公司不斷健全各級黨委中心組、董事、高管學法用法機制，先后組織公司黨委、董事、高管參與“學習習近平總書記在中央全面依法治國工作會議上的重要講話精神”“國企高管刑事風險防范”“香港上市規則”“香港公司治理規則及合規事宜”等培訓，不斷提高領導干部運用法治思維和法治方式推動發展、化解矛盾、解決問題的能力。

（二）完善公司章程，強化黨的領導

鈾業公司推進依法合規治企，堅持黨總攬全局協調各方的領導核心，通過修改公司章程和《“三重一大”事項決策管理制度》，將全面從嚴治黨與法治企業建設相結合，健全黨組織參與重大決策機制，強化黨組織對企業領導人員依法行權履職的監督，確保企業決策部署及其執行過程符合黨和國家方針政策、法律法規，充分發揮黨組織把方向、管大局、促落實的領導作用。

（三）建立總法律顧問制度，健全法人治理體系和依法決策機制

鈾業公司總法律顧問作為公司高級管理人員，全面領導公司法律管理工作，統一協調處理經營管理中的法律實務，通過列席黨委會、董事會、總經理辦公會，全面參與公司重要決策、重大項目及日常經營管理的全過程。

鈾業公司完善各層級授權管理規則，細化董事會、經理層工作規則等配套方法，厘清股東會、董事會、監事會、經理層的職責邊界、決策事項、議事程序和工作規則。公司將法治建設情況納入董事會年度工作報告，將依法決策要求納入決策會議議事規則，將依法治理成果納入綜合業績考評。公司嚴格執行“三重一大”事項的前置法律審核，嚴格落實規章制度、經濟合同、重大決策100%法律審核把關，通過寫入制度、嵌入管理流程，使其成為經營管理的必經環節。

（四）健全合規管理體系

建設世界一流企業，需要世界一流的合規管理體系保駕護航。鈾業公司充分學習領會《關于全面推進法治央企建設的意見》《中央企業合規管理指引（試行）》《企業境外經營合規管理指引》等規定精神，經過兩年的持續合規建設，已初步建立“全面覆蓋、強化責任、協同聯動、獨立客觀”的合規管理體系。

第一，在組織機構方面，鈾業公司成立合規管理委員會，明確法律部為合規管理牽頭部門，制定了各部門合規職責，設立了合規聯絡員。

第二，在制度建設方面，鈾業公司陸續出臺了合規頂層文件《合規管理制度》，明確了合規組織體系、制度體系、合規重點領域以及合規管理的運行與保障機制；升版了《合同法律審查指導書》，明確合規審查作為合同簽訂必經程序；發布了《合規管理委員會運作管理規定》，明確合規管理委員會是合規管理工作的最高議事機構；發布了《合規評價流程》，明確每年開展合規評價工作；升版了《公司體系文件新增、升版、更改、作廢流程》，明確合規審查作為規章制度制定必經程序；發布了《合規手冊》，明確公司及全體員工應遵守的合規義務，指導員工切實合規履行職責；升版了《重大法律和合規風險管控管理規定》，明確合規風險和法律風險一體化管控。

第三，在合規體系運行方面，鈾業公司已經連續開展了兩年合規評價工作。在市場交易、安全環保、產品質量、勞動用工、財務稅收、商業伙伴、上市公司管治、網絡安全與信息保護、知識產權等公司業務所涉領域，鈾業公司每年開展合規義務識別、合規風險評價和合規管控工作。截至目前，鈾業公司已經梳理合規規范文件132部，識別合規義務581項，將合規審查嵌入了業務決策及運營流程，保障了各層級、各業務的合法合規。2021年鈾業公司開展了合規風險評價工作，確定低合規風險496項，中合規風險80項，高合規風險5項。針對高合規風險，建立了合規風險管控平臺制度，持續跟蹤和管控，直至合規風險消除。

通過建立全覆蓋、多屏障的合規管控體系，同時積極開展合規管理活動，鈾業公司近幾年沒有發生一起行政處罰，實現了“合規創造價值”的目標。

二、 將風險管控機制建設作為法治企業建設的重要抓手

鈾業公司自2013年起本著“管業務必須管風險” “管業務必須管合規”的原則，在公司施行“重大法律風險管控平臺”機制。2021年，鈾業公司重新明確了法律與合規風險的定義，并將該機制更名為“重大法律與合規風險管控平臺”。

該機制是對公司經營運作過程中可能出現或已經出現的法律和合規風險進行全面的辨識和重點管控的一個動態機制。具體而言，首先每年年末，公司法律部根據第二年公司的重點經營任務和目標，走訪各個部門負責人、各下屬公司總經理，自下而上梳理出第二年公司重大法律和合規風險；第二，總經理部專題會審議風險清單，確定第二年公司的重大法律和合規風險、風險內涵及管控措施，撰寫《重大法律與合規風險管控報告》；第三，法律部會按月對風險管控措施進行持續性動態的監控和督辦落實，在第1、2、3季度編制并分別發布《公司重大法律與合規風險管控季報》，描述并評估風險現狀、管控措施的完成情況、風險變動趨勢和存在的問題；第四，對于一年中出現的新增情況，法律部會及時與業務部門溝通，對風險清單進行增補。對于經過管控趨勢下降的風險，法律部可將其移除風險清單，作為一般關注項給予動態關注；第五，年終，法律部會對風險管控措施落實情況進行年終梳理，編制《鈾業公司XX年重大法律與合規風險管控工作年終總結報告》，于第二年的總經理部專題會議上報告上一年法律與合規風險管控工作的進展，總結經驗教訓，以更好地指導未來的風險管控工作。

鈾業公司通過法律與合規風險管控平臺這個“抓手”，將法律工作變被動為主動，通過對公司風險進行早識別、早預警、早跟蹤、早管控，和“風險定義－識別－確認－管控計劃－實施監督”的風險管理鏈條層層壓實風險主體責任、管理責任、監督責任，推進法律管理與經營業務的深度融合，實現了法治工作從法律工作單兵作戰，向企業各部門共同參與、齊抓共管轉變。

2013年至今，鈾業公司共梳理出重大法律合規風險63項。機制運行8年來，公司未出現無預警的重大法律與合規風險，公司未發生重大違規處罰事件和訴訟仲裁事件。在2018年10月份開展的國資委法治建設第一責任人的調研中，集團推薦鈾業公司向國資委調研組重點匯報了公司重大法律與合規風險管控工作機制和取得的工作成果。調研組高度認可鈾業公司這一工作機制，評價指出法律與合規風險防控對于央企合規經營至關重要，很多企業一直在探索各種不同的法律管控的實施形式，但由于難度比較大未能推行下去。鈾業公司的法律與合規風險管控平臺至今已經推行多年，取得了良好的管控效果，形成了被公司上下普遍認可的較為成熟的工作機制，值得其他公司學習借鑒，調研組希望將鈾業公司法律與合規風險管控的工作經驗向全系統推廣。

三、 防范涉外法律風險，加強“一帶一路”法治保障

黨的十九大提出國有企業要培育具有全球競爭力的世界一流企業目標。鈾業公司始終秉持創建具有世界一流核燃料公司的發展愿景和目標，積極實施“走出去”和“一帶一路”建設。近年來隨著鈾業公司“走出去”和 “一帶一路”建設的步伐越來越大，先后在哈薩克斯坦、納米比亞、澳大利亞、加拿大、英國等國家和地區進行投融資等業務活動，過程中處處都潛藏著風險和陷阱，這使得鈾業公司對依法經營、合規管理的要求越來越高，公司必須在法治建設方面發揮骨干和表率作用。

鈾業公司對境外項目法治工作采取“全生命周期管控、全業務領域覆蓋”的管理思路，法律工作不局限于事后“滅火作用”，而是將法律工作貫通項目前期的開發和融資、中期的建設與后期的運營全流程中。在多年的涉外投融資并購項目、境外公司治理、糾紛解決過程中積累了大量涉外疑難法律問題解決經驗和典型案例，通過內部法律顧問深度參與盡職調查、合同談判、合同履行檢查、內外部審批、執行等關鍵環節以及相互間的分享和學習，公司培養了多名熟悉掌握國際投資、貿易、金融規則的高素質涉外人才，提升了公司國際業務合規管理能力。

此外，近年來，中美摩擦日益加劇，美國能源局、商務部、核管會先后對中國廣核集團實施810禁令制裁、NRC制裁，將中廣核集團下屬部分公司列入“實體清單”“軍事企業名單”“軍事最終用戶清單”。鈾業公司法律團隊在上述每一項制裁措施發布后，立刻響應，進行及時、系統性法律研究，牽頭各業務部門按照現狀思維和底線思維對已經和可能受影響的設備、材料、“卡脖子”技術、合同的執行等情況進行梳理，對美國可能采取的進一步措施進行預判，并針對受影響的業務逐一提出應對解決方案。法律團隊先后出具六份涵蓋法律分析、業務影響和解決應對的綜合性法律分析報告，有效避免了美國制裁可能導致的重大損失。截至目前，鈾業公司各條業務線有條不紊地推進各項應對工作，采取行之有效措施，避免可能出現的經濟損失。鈾業公司法律團隊的研究成果不僅對本公司產生了有效幫助，結論也被集團所采用，對集團涉美制裁應對起到了重要參考作用，同時也受到了國資委相關部門的關注和好評。

“求木之長者，必固其根本”。法治建設是強企之基、興企之本、健企之策。面對“十四五”新征程，鈾業公司將堅定不移以習近平法治思想為指引，貫徹中央全面依法治國戰略，有效落實《關于進一步深化法治央企建設的意見》有關要求，不斷深化推進法治鈾業建設，切實提升依法合規治企水平，為實現公司戰略發展目標提供堅強法治保障！

（中廣核鈾業發展有限公司總法律顧問兼法律部總經理 佘東）