2020年11月，中央全面依法治國工作會議確立了習(xí)近平法治思想在全面依法治國工作中的指導(dǎo)地位。習(xí)近平法治思想是馬克思主義法治理論中國化的最新成果，是中國特色社會主義法治理論的重大創(chuàng)新發(fā)展，是習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想的重要組成部分，是新時代全面依法治國的根本遵循和行動指南。在國有資本運(yùn)營改革發(fā)展實(shí)踐中，中國誠通以習(xí)近平法治思想為指引，堅(jiān)決貫徹落實(shí)國資委部署要求，在總結(jié)既往法治合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，持續(xù)完善工作體系，探索新做法、新機(jī)制，不斷推動法治合規(guī)建設(shè)向縱深發(fā)展。

一、 保持戰(zhàn)略定力，增強(qiáng)發(fā)展自信，周全謀劃“十四五”法治合規(guī)頂層設(shè)計(jì)

當(dāng)前，中國誠通以改革創(chuàng)新為動力，進(jìn)入了高質(zhì)量建成具有國際競爭力的一流資本運(yùn)營公司的新階段。新階段意味著新變化，新變化帶來新挑戰(zhàn)，集團(tuán)繼續(xù)堅(jiān)持穩(wěn)中有進(jìn)的工作方針，堅(jiān)持“引領(lǐng)改革、支撐發(fā)展、保障安全”三大法治工作主題，變中求新、變中求進(jìn)、變中突破。

從改革上看，隨著國有資本運(yùn)營實(shí)踐不斷深入，各項(xiàng)改革都已逐步進(jìn)入深水區(qū)和攻堅(jiān)期。推動企業(yè)治理體系和治理能力提升，需要更加注重以法治凝聚共識，及時通過制度形式破除改革障礙、預(yù)留改革空間、將改革成果定型化規(guī)范化，實(shí)現(xiàn)重大改革于法有據(jù)，防止偏離方向定位。

從發(fā)展上看，國有資本運(yùn)營公司以流動性為工具進(jìn)入國家戰(zhàn)略導(dǎo)向的各個行業(yè)，領(lǐng)域更多、類型更廣、資金更加密集，所需行業(yè)知識儲備和風(fēng)險、法律防控能力差異性更大，需要更加牢固樹立“資本運(yùn)營、合規(guī)先行”的觀念，強(qiáng)化業(yè)務(wù)板塊法治與風(fēng)控基礎(chǔ)，填補(bǔ)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理薄弱環(huán)節(jié)，在升級改造現(xiàn)有業(yè)務(wù)板塊、探索打造新板塊的同時，做好內(nèi)功修行，確保企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

從安全上看，世界正在經(jīng)歷百年未有之大變局，中央企業(yè)與國家前途命運(yùn)聯(lián)系之緊密前所未有，受宏觀經(jīng)濟(jì)波動與周期性調(diào)整之影響前所未有，面臨風(fēng)險與變數(shù)前所未有，各類風(fēng)險彼此交織、相互疊加，對法治工作產(chǎn)生深刻影響。國有資本運(yùn)營公司需在發(fā)展的同時繼續(xù)守住風(fēng)險底線，提高預(yù)判能力，強(qiáng)化法治、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控等各大體系的協(xié)同建設(shè)，構(gòu)建安全發(fā)展的強(qiáng)大堡壘。

二、 以重大風(fēng)險和合法合規(guī)性審查為重點(diǎn)，通過風(fēng)險月報月會商機(jī)制，健全集團(tuán)管控模式，推動企業(yè)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)改革發(fā)展

明確規(guī)定風(fēng)險信息的報送要求。集團(tuán)對分散在各領(lǐng)域的風(fēng)險事件分類分級標(biāo)準(zhǔn)予以整合，將風(fēng)險事件劃分為6個領(lǐng)域，每個領(lǐng)域影響程度劃分為4個級別。對于重大及以上風(fēng)險事件，應(yīng)按照集團(tuán)規(guī)定及時報送風(fēng)險管理委員會辦公室或相關(guān)部門，做到橫到邊、縱到底、無遺漏、無死角，助力集團(tuán)全面掌握各企業(yè)整體情況。

整合集團(tuán)力量防范化解重大風(fēng)險。風(fēng)險月會商會議要求在京班子成員及所出資企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門參會，常規(guī)參會人員不少于28人。月會商會議上，針對不同議題，與會人員從各自職責(zé)分別發(fā)表意見，了解、分析風(fēng)險情況，協(xié)調(diào)部門予以化解，集中企業(yè)智慧攻堅(jiān)克難，做到風(fēng)險識別、分析和處置不缺位、不失位。

積極完善股東合規(guī)權(quán)責(zé)。會議討論結(jié)果以紀(jì)要的形式下發(fā)，完善了股東監(jiān)督權(quán)的履行形式，較好地貫徹落實(shí)了“管資本”要求。在風(fēng)險管理委員會的指導(dǎo)要求下，成員部門積極履行股東知情權(quán)，了解評估所出資企業(yè)風(fēng)險狀況，并就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢。經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，期間各成員部門下發(fā)風(fēng)險提示函、管理建議函累計(jì)超過30份，在法律賦予的權(quán)利范圍內(nèi)，做好督促、檢查、指導(dǎo)，完善對所出資企業(yè)的風(fēng)險合規(guī)管控模式。

三、 進(jìn)一步夯實(shí)法治基礎(chǔ)管理，有效保障與服務(wù)集團(tuán)的高質(zhì)量發(fā)展

著力健全規(guī)章制度體系。強(qiáng)化對制度的全生命周期管理，定期開展制度梳理，加強(qiáng)宣傳和貫徹培訓(xùn)，增強(qiáng)剛性約束，推動制度有效落實(shí)。以規(guī)章制度廢改立為抓手，聚焦基金投資、金融服務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營、股權(quán)管理、戰(zhàn)略孵化等五大功能板塊，及時指導(dǎo)試點(diǎn)實(shí)踐。總法律顧問及法律事務(wù)機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)章程審核，進(jìn)一步健全以章程為基礎(chǔ)的國有企業(yè)內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化制度執(zhí)行，有效提升了制度的系統(tǒng)性、時效性，進(jìn)一步形成制度體系完整閉環(huán)。

完善法治合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)。中國誠通按照上下聯(lián)動、協(xié)同發(fā)展的體系，進(jìn)一步完善了總法律顧問-法律事務(wù)部門-法治工作人員的基本架構(gòu)。組織開展所出資企業(yè)總法律顧問招聘，指導(dǎo)新設(shè)立企業(yè)將法治建設(shè)與企業(yè)發(fā)展同步推進(jìn)，第一時間建立總法律顧問制度。組織全系統(tǒng)法律事務(wù)工作人員參加國資委國有企業(yè)法律顧問等級資格評定、申請司法部公司律師，拓展法務(wù)人員的成長平臺。

開展法治合規(guī)宣傳工作。按照中央宣傳部、司法部《關(guān)于開展法治宣傳教育的第八個五年規(guī)劃（2021-2025年）》制定中國誠通“八五”普法規(guī)劃。充分利用國家法治宣傳日開展專題普法，每年針對4·15國家安全日、5·28民法典頒布日、12·4國家憲法日，廣泛開展“美好生活·民法典相伴”主題宣傳月、“憲法宣傳周”等活動。通過中心組擴(kuò)大學(xué)習(xí)、專題合規(guī)培訓(xùn)、視頻會議等形式，利用微博、微信等融媒體平臺不斷擴(kuò)大宣貫范圍，創(chuàng)新開展法治合規(guī)宣傳活動，確保活動形式豐富多彩，活動效果得到落實(shí)。

通過信息平臺為管理賦能。部署試運(yùn)行“四位一體”信息平臺，以業(yè)務(wù)為載體、以流程為主線、以風(fēng)險為導(dǎo)向、以法治為基礎(chǔ)、以內(nèi)控為手段，將風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)、法治四項(xiàng)職能融為一體。在此基礎(chǔ)上開發(fā)出糾紛案件管理、合同管理、監(jiān)督檢查等6大業(yè)務(wù)模塊，包含授權(quán)委托、宣貫培訓(xùn)、規(guī)章制度等34個操作細(xì)項(xiàng)，與辦公系統(tǒng)進(jìn)行集成，推進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)的共享互通。

踔厲奮發(fā)正當(dāng)時，篤行不怠向未來。“十四五”新藍(lán)圖前景美好，新征程催人奮進(jìn)。中國誠通將深入貫徹黨的十九屆六中全會精神，以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)國資委提出的法治央企建設(shè)目標(biāo)，按照中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”相關(guān)部署，瞄準(zhǔn)“一個目標(biāo)”，健全“五大體系”，提升“五種能力”，圍繞集團(tuán)改革發(fā)展中心工作，保障國有資本運(yùn)營工作持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展，譜寫法治誠通建設(shè)新篇章。

（中國誠通控股集團(tuán)有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理 何建祥）