近年來，有研科技集團有限公司（以下簡稱有研集團）深入貫徹落實黨中央關于全面依法治國的工作部署，以習近平法治思想為指引，按照國務院國資委關于全面推進法治央企建設的工作要求，將法治建設與集團中長期發(fā)展戰(zhàn)略和改革發(fā)展中心工作緊密結合，深入推進法治工作從專項業(yè)務工作向全面覆蓋、全員參與的全局性、戰(zhàn)略性工作轉變升級，探索建立了法律事務、合規(guī)管理、全面風險、內部控制、內部審計、安全環(huán)保、防范化解重大風險、“不能腐”體制機制廉潔風險防控等一體化協同運作的風控合規(guī)管理體系，依法治企能力不斷提升，全員法治素養(yǎng)顯著提高。

一、 全面加強組織領導，推動法治有研建設

有研集團一直以來高度重視法治工作，主要負責人作為推進法治建設的第一責任人，切實履行依法治企重要組織者、推動者和實踐者的職責。一是集團領導高度重視。成立由主要負責人擔任組長的法治建設領導小組，全面領導和推進有研集團法治工作，把法治建設納入全局工作統(tǒng)籌謀劃。二是每年組織召開法治工作會議。有研集團連續(xù)五年組織召開年度法治工作會議，有研集團主要負責人部署重點工作，強力推動法治建設工作。三是黨委中心組每年開展法治專題學習。有研集團黨委中心組結合集團實際，重點圍繞習近平法治思想、全面依法治國、憲法、民法典等專題開展學習，不斷增強依法治企意識。

二、 健全依法治理體系，提升法治建設水平

有研集團持續(xù)提升依法合規(guī)經營水平，推動法治工作體系建設，確保依法決策、規(guī)范管理。一是明確推進法治建設工作的董事會專門委員會。董事會下設審計與風控合規(guī)管理委員會，負責指導法律合規(guī)管理體系建設，監(jiān)控評價法律合規(guī)管理制度有效實施。二是完善總法律顧問制度。將總法律顧問制度寫入章程，明確總法律顧問定位，充分發(fā)揮其審核把關作用。同時，規(guī)范總法律顧問述職制度，集團主要負責人多次現場聽取各所屬公司總法律顧問年度述職。三是研究制定權責事項清單。法律部門牽頭梳理集團總部權責事項，制定權責事項清單、授權放權事項清單，厘清權責界面，進一步完善公司治理結構，優(yōu)化工作流程，提升決策效率。四是完善規(guī)章制度體系建設。強化法律部門對規(guī)章制度的歸口管理職責，結合公司制改制，全面梳理規(guī)章制度，制定總體規(guī)劃，按照總部制度建設年、所屬公司制度建設年和制度深化完善年的三年行動方案，系統(tǒng)推進層次清晰、相互銜接、務實管用的規(guī)章制度體系。

三、 建立風控合規(guī)管理體系，推動體系協同運作

2016年底有研集團組織機構改革設立合規(guī)部，統(tǒng)籌負責集團法律事務、合規(guī)管理、全面風險、內部控制、規(guī)章制度等管理職能，這是集團落實國務院國資委探索開展“大合規(guī)”管理體系要求的有益嘗試，是著力提高風險防范能力的重要舉措。一是探索建立風控合規(guī)管理體系。遵循“目標-風險-控制-監(jiān)督”的設計思想，探索開展風控合規(guī)管理體系建設，用表單方式直觀呈現重要流程、控制目標、風險事件、控制指引等要素，制定《有研集團風控合規(guī)管理指引》，并指導所屬公司開展相關工作。二是完善重點業(yè)務管控。站在集團管控視角，梳理干部管理、投資管理、資金管理、風控合規(guī)等重要領域，健全干部任職資格體系及選拔任用流程；完善投資管理制度，細化經營性投資、金融投資、科研投資、基建投資管理要求；優(yōu)化資金管控體系，健全資金集中、資金預算、銀行賬戶、授信融資等管控要求；明確風控合規(guī)整合監(jiān)督工作機制，厘清董事會下設審計與風控合規(guī)管理委員會職責。三是健全完善合規(guī)管理體系。貫徹落實國資委合規(guī)管理工作要求，出臺管理制度，進一步明確合規(guī)管理重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，全面梳理分析有研集團在出口管制、反壟斷、境外投資、市場交易、產品質量、勞動用工等方面面臨的合規(guī)風險，制定應對措施，健全完善合規(guī)管理體系。四是深化體系融合工作。為有效協同各類風險管控體系，提升風險防范能力，有研集團探索開展將合規(guī)管理體系、防范化解重大風險體系、“不能腐”體制機制廉潔風險防控體系與原有風控合規(guī)管理體系融合，逐個分析各項工作的性質、內在聯系、外部要求，結合實際情況，分別編制工作指引和工具表單，標注索引來源，升級改版《有研集團風控合規(guī)管理指引》。五是持續(xù)推動體系落地。有研集團每年以風控合規(guī)管理指引為依據，將內外部審計、巡視巡察、上市公司IPO過程中發(fā)現的各類問題進行匯總分析，選擇重點業(yè)務領域，以內控評價為抓手，全集團定期開展監(jiān)督檢查工作，建立整合監(jiān)督數據庫，堅持銷號管理，逐項落實問題整改情況，并將問題整改率納入所屬公司經營業(yè)績考核，推動風控合規(guī)管理要求有效落地。

四、 加強向子企業(yè)延伸，推進法治責任落實

為進一步提升各所屬公司法治工作水平，保障依法合規(guī)經營，有研集團加強對各所屬公司法治工作的指導監(jiān)督。一是加強組織領導。各所屬公司成立法治建設工作領導小組，全面領導法治工作，研究部署協調法治工作重點難點問題，統(tǒng)籌推進法治有研建設。二是落實所屬公司法治建設第一責任人職責。各所屬公司主要負責人定期聽取法治工作專題匯報，黨組織每年開展法治專題學習，并將法治建設第一責任人履職情況納入年終總結。三是完善所屬公司總法律顧問制度。大力推動總法律顧問制度的落實，二級及部分重要三級所屬公司設置總法律顧問，并將總法律顧問制度寫入章程，集團每年通過現場及書面形式組織總法律顧問述職。四是將依法治企要求納入經營業(yè)績考核。將所屬公司經濟合同、規(guī)章制度、重要決策等法律審核納入經營業(yè)績考核，各二級所屬公司三項法律審核率均已達到100%，有效防范法律風險。

（有研科技集團有限公司副總經理、總法律顧問 黃倬，有研科技集團有限公司合規(guī)部總經理 尹嬌）