中材節能股份有限公司（以下簡稱“中材節能”或“公司”）高度重視法治央企建設工作，按照國資委、中國建材集團有限公司（以下簡稱“集團”）關于法治央企建設等有關要求，全面加強法治央企建設工作，加快提升依法合規經營管理水平，加快推進法治央企建設。結合公司2021年的法律合規工作，總結思考如下：

一、 致力于頂層設計推進，明確組織領導

公司“十四五”規劃明確，應構建總部決策與平臺適當授權相結合，“責權利”相適應的內控管理體系，確保既要合法合規，又要決策高效。這一規定明確依法治企上升到戰略高度予以推進。為此，公司積極開展相應工作，2021年6月至9月，公司組織召開黨委會學習習近平法治思想共四次，2021年11月19日，黨委（黨組）中心組組織開展風險、合規相關專題內容學習；2021年11月，公司成立合規管理委員會，公司合規委員會將定期研究討論關于合規管理方面的重大問題，同時結合實際情況適時推進所屬企業合規管理體系建設工作。2021年，公司按照法治工作的考核要求，設立獨立的法律事務機構，同時，成立法治建設工作機構、設立合規管理委員會，兩機構合署辦公。公司按照國資委及上級公司指示安排，不斷完善法律組織機構，彌補組織機構的短板、漏洞，推進依法治企建設進程。

此外，總法律顧問制度已被寫入公司章程，章程已明確總法律顧問由董事會聘任，是公司高級管理人員；同時，公司建立總法律顧問對上直接向主要領導負責，對下直接領導法律合規部門，全面負責企業法治工作的工作機制，堅定將依法治企上升到公司治理的高度進行推進。

二、 致力于構建長效機制，法治體系建設跨上新臺階

2021年，公司完成了《中材節能股份有限公司法律事務機構管理辦法》《中材節能股份有限公司知識產權管理辦法》《中材節能股份有限公司風險管理辦法》《中材節能股份有限公司履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法》《中材節能股份有限公司合規管理制度》《中材節能股份有限公司境外代理費管理辦法》《中材節能股份有限公司重大經營風險事件報告工作辦法》等一系列制度的新立、修改工作，并根據公司實際發展情況逐步調整相關制度架構，力爭構建與公司發展相協調的法治管理制度體系；公司各業務平臺按照法治央企要求，根據自身業務發展情況，設置法律事務管理工作聯系人，完善公司法治央企管理信息渠道。

在規章制度執行方面，根據集團相關工作要求，經公司研究決定，成立中材節能違規經營投資責任追究工作機構，成立責任追究工作領導小組，設置工作辦公室，在公司內全級次進行排查，結合企業自身實際，健全責任追究組織體系，嚴格落實責任，層層傳導壓力，深入推進責任追究工作。充分整合內部監督資源,發揮黨組織、審計、財務、法律、人力資源、紀檢監察等部門的監督作用，形成聯合實施、協同聯動、規范有序的責任追究工作機制。

三、 致力于源頭預防風險，合法性審查達到新水平

2021年，公司按期開展風險識別、評估、收集和排查工作；按公司相關制度要求，在規章制度制定、重大事項決策、重大合同簽訂等經營管理工作開展前，均須按制度要求通過公司法律審核，法律審核通過才可繼續開展工作；相關工作進行過程中，如遇重大風險事項，也須按制度要求向部門負責人、分管領導、法律事務部門報告并商議解決方案。據統計，2021年，公司合同、重大決策、規章制度合法性審查均達100%。

在市場交易、安全環保、勞動用工、財務稅收、知識產權、商業伙伴等重點領域，公司均嚴格按相關法律法規、政策、公司制度等要求開展相關工作，同時嚴格監管重點領域工作開展過程中可能涉及的重大風險等情況；在管理人員、重要風險崗位人員、海外人員等重點人員管理方面，公司按照集團對境外單位領導崗位和關鍵崗位的人員管理要求進行嚴格管控，境外單位重要人事事項由上級法人單位直接管理，并及時組織境外領導崗位和關鍵崗位人員填寫《個人有關信息報告表》。

公司制訂了《中材節能股份有限公司辦理群眾來信工作規則》《中材節能股份有限公司接待群眾來訪工作規則》等相關違規行為舉報制度，嚴格按規則辦事，截至目前公司未出現違規被處罰情況。

四、 致力于化解法律風險，糾紛案件解決取得新成效。

近年來，公司在應對糾紛案件的過程中，明確“減少新發案件、加大力度處理已發生案件”的原則，對于已經成訴的案件，公司也能采取不同的應訴措施和應訴方案，并形成了一套適用于本單位的工作經驗。

針對我方作為原告的訴訟案件，中材節能及下屬單位在接到業務部門提交的項目糾紛報告及相關項目資料后，根據項目糾紛的復雜程度研判案件是否委托律師代理，若案件復雜程度較低，中材節能及有條件的下屬單位將選擇由公司法務人員自行代理案件，力爭在切實維護公司利益，避免涉法涉訴法律風險的基礎上，降低公司應訴成本。此外，中材節能及下屬單位在訴訟前期準備階段將根據對方的公司性質、資信狀況、財產狀況、項目情況等信息，確定案件是否采取保全措施以及采取怎樣的保全措施。為防止國有資產流失，中材節能及下屬單位在作為原告的案件中，普遍在提起訴訟的同時申請訴訟財產保全，最大程度維護本單位的利益。

針對我方作為被告的訴訟案件，中材節能及下屬單位在接到法院開庭通知后，第一時間與業務部門取得聯系，了解案件項目具體情況，并根據項目具體情況研判案件的解決方式。針對案件標的金額較小、雙方爭議不大的訴訟案件，中材節能及下屬單位多以和解或調解的方式解決，針對該類案件我方積極與法院及對方溝通，表達和解、調解意愿，在保證公司合法利益不受損失的情況下和平解決案件，通過和解或調解的方式結案既能提高案件處理的效率、降低雙方訴訟成本，也能避免我國司法資源的浪費。針對案件標的金額較大、雙方爭議較大且雙方調解方案差距過大進而無法和解或調解的案件，中材節能及下屬單位將借助專業律師的力量，共同協商案件應訴方案，善用審判規則，依法從事應訴工作，盡力使案件得到圓滿解決。

五、 致力于增強法治素養，法治宣傳教育結出新成果。

公司每年自主組織開展兩次法律合規方面學習培訓，組織公司領導干部完成網上學習及考試工作，加強領導干部及法律工作崗位人員法治素養。除此之外，公司組織本企業及各所屬企業法務人員參加民法典專題培訓班、國資委舉辦的法治大講堂、RECP等國際經濟領域新規專題培訓等；在公司OA系統中開設專欄，總結公司在經營管理及辦理訴訟案件中常見的法律方面問題及相關預防措施，并進行公告提示，將營造合規文化氛圍融入日常工作中。

六、 致力于提升素質能力，機構隊伍建設實現新進步。

據統計，2021年，公司及所屬企業法律事務工作人數已近30人，具有法律相關職業資格或法學專業背景法務人員占法務員工總數的36.36%，該數據意味著公司法律機構隊伍建設實現了長足的進展。專業的法律事務工作人員是法治央企建設的基石，公司始終重視法律專業人才的培養，同時高度重視外部法律顧問的選聘和律師資源的收集，不便于聘任內部法律事務工作人員的境外重要子企業，均在當地聘用律師協助處理法律合規事務。未來，公司也將根據企業實際情況籌備對涉外法治人才的培養計劃。

建設法治央企是企業參與市場競爭的必由之路，是持續深化企業改革的必然選擇，是加快國際化發展的客觀要求，是實現戰略轉型任務的根本保障。中央企業應當堅持圍繞中心、服務大局的原則，堅持全面覆蓋、突出重點的原則，堅持權責明確、協同配合的原則，堅持領導帶頭、全員參與的原則，建設堅強的領導體系、科學的治理體系、完備的制度體系、有效的機制體系、嚴密的監督體系、有力的保障體系、堅強的組織隊伍體系，處理好實現公司發展戰略與風險防范的關系、法律部門和業務部門的關系、集團法律部門與二級單位的關系、法律部門和中介機構的關系，早日實現現代企業法人治理結構完善到位、規范化標準化管理水平大幅度提升、依法誠信成為企業重要品牌特征的目標。

（中材節能股份有限公司副總裁、董事會秘書、總法律顧問 黃劍鋒）