近日，中共北京市委、北京市人民政府印發(fā)《關(guān)于完善國有金融資本管理的實施意見》(以下簡稱《實施意見》)，這是本市貫徹落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)的重大成果，是本市加強和完善國有金融資本管理的重要基礎(chǔ)工作。日前，市財政局相關(guān)負(fù)責(zé)人就《實施意見》的有關(guān)情況回答了記者提問。

問：制定出臺《實施意見》的背景是什么？

答：黨的十九大報告中明確提出，要完善各類國有資產(chǎn)管理體制，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，促進(jìn)國有資本保值增值，有效防止國有資產(chǎn)流失。習(xí)近平總書記強調(diào)，要優(yōu)化金融機構(gòu)體系，完善現(xiàn)代金融企業(yè)制度，完善國有金融資本管理；加強和完善國有金融資本管理，要把完善國有金融資本管理體制擺在突出位置，國有金融資本出資人職責(zé)應(yīng)該由一個部門集中統(tǒng)一行使，不能九龍治水、各管一方；要對國有金融資本實行統(tǒng)一授權(quán)管理，強化國有產(chǎn)權(quán)全流程監(jiān)管，落實全口徑報告制度。

2018年7月中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《指導(dǎo)意見》，是黨中央、國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的頂層設(shè)計和重要部署，是新時期做好國有金融資本管理工作的根本遵循。《指導(dǎo)意見》聚焦制約國有金融資本管理的問題和障礙，堅持服務(wù)大局、統(tǒng)一管理、權(quán)責(zé)清晰、問題導(dǎo)向和加強黨的領(lǐng)導(dǎo)五條基本原則，系統(tǒng)提出新時期完善國有金融資本管理的一系列政策措施。同時要求各級黨委和政府要切實履行對完善國有金融資本管理工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，要根據(jù)中央文件精神，結(jié)合實際制定實施意見，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、明確責(zé)任分工、細(xì)化目標(biāo)任務(wù)、強化督促落實，確保國有金融資本管理得到有效加強。

出臺《實施意見》是本市貫徹落實中央《指導(dǎo)意見》精神的重大改革舉措。按照市委市政府有關(guān)批示要求，市財政局牽頭深入開展調(diào)查研究，在廣泛征求相關(guān)單位意見建議的基礎(chǔ)上，研究起草了《實施意見》(代擬稿)，報經(jīng)市政府常務(wù)會、市委常委會審議通過，并按照要求向市十五屆人大常委會第二十五次會議進(jìn)行匯報。2020年11月25日市委、市政府印發(fā)實施。

問：本市完善國有金融資本管理的主要目標(biāo)是什么？

答：制定《實施意見》的主要目標(biāo)是建立健全本市國有金融資本管理制度和體系，優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，理順國有金融資本管理體制，增強國有金融機構(gòu)活力和控制力，促進(jìn)國有金融資本保值增值，更好地實現(xiàn)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三大基本任務(wù)目標(biāo)。使本市國有金融資本管理法律法規(guī)更加健全、國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)作用更加有效、國有金融資本管理的方式更加完善、黨對國有金融機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)更加強化。

問：如何把握國有金融資本的概念，金融機構(gòu)的范圍包括哪些？

答：國有金融資本是指本市各級政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借本市各級政府權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。按照以上范疇，本市國有金融資本包括，一是各級政府部門直接或間接向金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益；二是各級政府部門授權(quán)的投資主體直接或間接向金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益；三是憑借本市各級政府權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益；四是國有實體企業(yè)、國有金融企業(yè)投資入股其他金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。

以上所稱金融機構(gòu)是指依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可(證)的各類金融企業(yè)，金融控股公司、金融投資運營公司以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構(gòu)。按照以上范疇，金融機構(gòu)包括但不限于一是受國家金融監(jiān)管部門監(jiān)管的銀行類公司、證券類公司、保險類公司、金融控股公司、金融資產(chǎn)管理公司、財務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、登記結(jié)算類機構(gòu)等機構(gòu)；二是受地方金融監(jiān)管部門監(jiān)管的典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司、區(qū)域性股權(quán)市場、融資擔(dān)保機構(gòu)、小額貸款公司、投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等機構(gòu)；三是金融投資、運營公司，以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構(gòu)。

問：《實施意見》就完善本市國有金融資本管理提出了哪些政策措施？

答：《實施意見》嚴(yán)格貫徹落實中央文件精神，全面結(jié)合本市實際提出了具體政策措施。一是完善管理體制。明確國有金融資本出資人的主體責(zé)任，各級財政部門分別履行本級國有金融資本管理職責(zé)，負(fù)責(zé)組織實施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作；以管資本為主加強資產(chǎn)管理，強化落實分級管理責(zé)任，市財政部門依法依規(guī)履行市管金融企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)，各區(qū)財政部門分別履行本級金融企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)。二是優(yōu)化管理制度。健全基礎(chǔ)管理制度，加強金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)管理，規(guī)范國有金融機構(gòu)國有股權(quán)變動和確認(rèn)行為；強化經(jīng)營預(yù)算管理，逐步推進(jìn)國有金融資本經(jīng)營預(yù)算編制工作及預(yù)算執(zhí)行的監(jiān)管工作；加強經(jīng)營績效考核和薪酬管理，合理確定差異化考核標(biāo)準(zhǔn)，綜合反映國有金融機構(gòu)資產(chǎn)運營水平和社會貢獻(xiàn)；加強績效考核結(jié)果運用，建立考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平相掛鉤的獎懲聯(lián)動機制；強化國有金融機構(gòu)防范風(fēng)險的主體責(zé)任，推動國有金融機構(gòu)細(xì)化完善內(nèi)控體系；依法依規(guī)、及時準(zhǔn)確披露國有金融機構(gòu)經(jīng)營狀況，提升國有金融資本運營透明度，防范國有金融資本流失；實行國有金融資本全口徑報告制度，明確國有金融資本情況要向黨委、政府報告，并按規(guī)定向人大常委會報告國有金融資產(chǎn)管理情況，具體報告責(zé)任由同級財政部門承擔(dān)。三是健全公司法人治理結(jié)構(gòu)。規(guī)范股東(大)會、董事會、監(jiān)事會與經(jīng)營管理層關(guān)系，健全國有金融機構(gòu)授權(quán)經(jīng)營體系，出資人依法履行職責(zé)；建立權(quán)責(zé)對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的國有金融機構(gòu)決策執(zhí)行監(jiān)督機制。推動具備條件的國有金融機構(gòu)整體改制上市。四是加強黨對國有金融機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)。把黨對國有金融機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，明確國有金融機構(gòu)黨委(黨組)在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位；把黨委(黨組)會議研究討論作為董事會、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序；加強領(lǐng)導(dǎo)班子和人才隊伍建設(shè)，切實落實全面從嚴(yán)治黨“兩個責(zé)任”；規(guī)范金融管理部門和國有金融機構(gòu)之間從業(yè)人員的流動行為。五是協(xié)同推進(jìn)強化落實。履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)要與人民銀行、金融監(jiān)管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)管部門加強溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成工作合力，力爭用兩年時間全面理順國有金融資本管理體制機制；建立健全國有金融機構(gòu)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機制，和國有金融資本管理的監(jiān)督問責(zé)機制。

問：如何理解各級財政部門根據(jù)本級政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)？

答：《實施意見》明確，本市各級政府授權(quán)同級財政部門集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。一是堅決貫徹落實中央文件精神。《指導(dǎo)意見》從規(guī)范產(chǎn)融結(jié)合、維護(hù)金融安全、防范金融風(fēng)險的高度，明確地方政府授權(quán)地方財政部門對國有金融資本實行集中統(tǒng)一管理，在金融企業(yè)和非金融企業(yè)國有資本管理之間構(gòu)筑風(fēng)險防火墻，避免風(fēng)險互相傳遞；明確財政部門集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)，也是堅持問題導(dǎo)向，實現(xiàn)國家財權(quán)統(tǒng)一，維護(hù)國家金融安全的戰(zhàn)略選擇，可有效解決由于管理職責(zé)分散造成的國有金融資本整體戰(zhàn)略布局缺乏、激勵約束機制難以健全等問題。二是更好地履行政府部門職責(zé)。市委辦公廳、市政府辦公廳《關(guān)于調(diào)整市財政局職責(zé)機構(gòu)編制的通知》(以下簡稱《通知》)明確，“將市國資委的市管金融企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)劃入市財政局，明確市財政局履行本市國有金融資本管理職責(zé)，負(fù)責(zé)組織實施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作”。《實施意見》明確市財政部門履行本市國有金融資本管理職責(zé)，與市委市政府關(guān)于部門職責(zé)調(diào)整的規(guī)定相一致。三是更好地對接各項國家政策。財政部根據(jù)中央編辦“三定”規(guī)定管理國有金融資產(chǎn)。近年來，財政部以“管資本”為主，從產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等基礎(chǔ)管理，到保值增值、績效評價、薪酬管理、經(jīng)營預(yù)算、通過派出股權(quán)董事行使出資人權(quán)利等各有關(guān)方面，基本形成了比較系統(tǒng)的國有金融資本管理體系，同時將各項規(guī)章制度印發(fā)至各省級財政部門要求貫徹落實。《實施意見》明確本市各級財政部門管理國有金融資本職責(zé)，有利于推動相關(guān)制度落實到位。

問：《實施意見》與中央文件相比體現(xiàn)了北京什么特點？

答：《實施意見》嚴(yán)格按照中央文件精神擬定，無突破性條款，結(jié)合本市實際情況細(xì)化補充的主要內(nèi)容有：一是明確(各級財政部門)對同級政府及其部門出資的金融機構(gòu)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利。二是依據(jù)國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)有關(guān)要求，細(xì)化明確“國有實體企業(yè)投資入股金融機構(gòu)的，依法行使具體股東職責(zé)，執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，由財政部門會同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)抓好落實”。三是結(jié)合本市市管金融企業(yè)監(jiān)管實際，依據(jù)《通知》有關(guān)規(guī)定，完善提出“市財政部門依法依規(guī)履行市管金融企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)，各區(qū)財政部門分別履行本級金融企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)”。四是依據(jù)《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例(試行)》和《北京市人民政府關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的實施意見》有關(guān)規(guī)定，細(xì)化補充“完善‘雙向進(jìn)入、交叉任職’的領(lǐng)導(dǎo)體制，全面推行黨委(黨組)書記、董事長由一人擔(dān)任”，以及“具有人財物重大事項決策權(quán)且不設(shè)黨委的獨立法人企業(yè)的黨支部(黨總支)，一般由黨員負(fù)責(zé)人擔(dān)任書記和委員，由黨支部(黨總支)對企業(yè)重大事項進(jìn)行集體研究把關(guān)”。

問：市財政局下一步對貫徹落實《實施意見》有哪些具體安排？

答：市財政局將堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院及市委、市政府的有關(guān)批示要求，嚴(yán)格按照《指導(dǎo)意見》和《實施意見》精神，切實發(fā)揮牽頭職責(zé)，依法依規(guī)管住管好用好、堅定不移做強做優(yōu)做大本市國有金融資本。一是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)緊抓落實。制發(fā)貫徹落實《實施意見》的通知，按照市政府常務(wù)會議有關(guān)精神，督導(dǎo)各區(qū)盡快出臺本區(qū)國有金融資本管理的實施方案。二是進(jìn)一步細(xì)化分解出資人職責(zé)。按照《暫行規(guī)定》的要求，抓緊研究起草本市國有金融資本出資人職責(zé)的實施規(guī)定，報經(jīng)市政府審議后印發(fā)實施。三是理順國有金融資本管理職責(zé)。結(jié)合本市實際，逐步建立國有金融資本管理權(quán)力和責(zé)任清單，明確職責(zé)邊界，明晰各項管理職能和履職步驟。四是進(jìn)一步貫徹落實各項配套的管理規(guī)章制度體系。《指導(dǎo)意見》出臺后，財政部通過立改廢釋從產(chǎn)權(quán)登記、股權(quán)管理、企業(yè)年金管理、工資決定機制方面相繼出臺了一系列政策措施，市財政局將按照要求做好具體貫徹落實工作。