證監(jiān)會(huì)對(duì)青島東海恒信投資管理有限公司(以下簡稱東海恒信)操縱180ETF案、北京泛涵投資管理有限公司(以下簡稱泛涵投資)操縱50ETF案、濟(jì)南華爾泰富投資管理有限公司(以下簡稱華爾泰富)操縱100ETF案、北京禮一投資有限公司(以下簡稱北京禮一投資)和深圳禮一投資有限公司(以下簡稱深圳禮一投資)操縱50ETF案等4宗操縱ETF案件作出處罰。

通報(bào)中稱，上述公司在自己實(shí)際控制的單一賬戶或賬戶之間進(jìn)行相關(guān)ETF交易，影響ETF交易量，變相進(jìn)行ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利，獲取非法利益，違反了《證券法》第七十七條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)上述違法主體及相關(guān)責(zé)任人員分別作出如下行政處罰：沒收東海恒信違法所得134,597,370.30元，并處以134,597,370.30元罰款；對(duì)泛涵投資處以100萬元罰款；沒收華爾泰富違法所得20,634,336.09元，并處以20,634,336.09元罰款；對(duì)北京禮一投資、深圳禮一投資處以100萬元罰款。對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予警告并分別處以30萬元至40萬元的罰款。