史上最大股票操縱案調(diào)查：北八道惡意操盤兩月獲利近10億 證監(jiān)會(huì)開最大罰單

3月14日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)廈門北八道集團(tuán)涉嫌操縱次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等，操縱期間累計(jì)獲利9.45億元。證監(jiān)會(huì)將對(duì)北八道集團(tuán)作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計(jì)約56.7億多元，這也成為證監(jiān)會(huì)行政處罰歷史上開出的最高額的罰單。

近期，央視記者和證監(jiān)會(huì)稽查部門一起，歷經(jīng)數(shù)月的摸查暗訪，成功破獲一起巨額股票操縱案。在介紹案件之前，先來看一段視頻。

(視頻略，內(nèi)容為證監(jiān)會(huì)稽查人員與調(diào)查對(duì)象發(fā)生沖突。調(diào)查對(duì)象撕碎財(cái)務(wù)資料、推搡證監(jiān)會(huì)稽查人員。)

這段視頻，是在知名企業(yè)北八道集團(tuán)的財(cái)務(wù)室發(fā)生的，鏡頭中的兩位女士，一位是公司財(cái)務(wù)，一位自稱法律代表。在證監(jiān)會(huì)稽查人員調(diào)取公司財(cái)務(wù)資料時(shí)，她們竟然撕碎了文件，甚至將文件扔出窗外。一個(gè)知名的大型企業(yè)，為什么會(huì)這樣擔(dān)心財(cái)務(wù)被查？上演如此鬧劇呢？

惡意操盤 兩個(gè)月瘋狂獲利近10億

其實(shí)，在財(cái)務(wù)室的這場(chǎng)鬧劇是證監(jiān)會(huì)迄今為止調(diào)查出的史上最大股票操縱案。經(jīng)過證監(jiān)會(huì)調(diào)查，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人利用數(shù)十億資金，在短短兩個(gè)月時(shí)間里，操縱股市獲利數(shù)十億元。

2017年2月至3月期間，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人組建、控制一個(gè)分工明確的操盤團(tuán)隊(duì)，通過多個(gè)資金中介籌集數(shù)十億資金，利用300多個(gè)證券賬戶，采用頻繁對(duì)倒成交、盤中拉抬股價(jià)、快速封漲停等異常交易手法，連續(xù)炒作多只次新股，涉嫌操縱市場(chǎng)。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：經(jīng)過我們前期調(diào)查發(fā)現(xiàn)這個(gè)相關(guān)的涉案帳戶都是由一個(gè)北八道集團(tuán)實(shí)際操縱控制的，這個(gè)北八道集團(tuán)是一個(gè)在廈門的民營(yíng)物流集團(tuán)，主營(yíng)業(yè)務(wù)是鐵路運(yùn)輸。

據(jù)了解，北八道集團(tuán)以運(yùn)煤起家，發(fā)展迅猛，是全國(guó)最大的民營(yíng)鐵路集裝箱運(yùn)營(yíng)商，在業(yè)內(nèi)有“北八道 鐵霸道”的稱號(hào)。而這家公司的背后，竟然是更加龐大的金融黑工廠。

手法“兇殘”小盤股遭大起大落

北八道集團(tuán)是物流行業(yè)的知名企業(yè)，實(shí)力雄厚，但公司實(shí)際控制人林某并不安分，感覺做實(shí)業(yè)不如空手套白狼來得快，林某便在股市上動(dòng)起了歪腦筋，怎么才能在短時(shí)間內(nèi)獲得巨額違法利潤(rùn)呢？深諳股票門道的林某盯上了市場(chǎng)中的一類股票。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：這個(gè)異常交易非常典型，因?yàn)槲覀兩姘傅倪@幾個(gè)股票屬于剛上市不久，特點(diǎn)也都是比較小盤股，總的資金量不大。

以張家港行為例，其流通股為1.8億，總股本是18.1億，10%是流通股，也就是說，其流通股的市值只有4.9億元。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：像以張家港行為例的話，它是1月24號(hào)開始上市的，這個(gè)操縱主體從2月初就開始進(jìn)行操縱，也就是剛上市幾天。利用他們的資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)來賺取散戶投資者手里的籌碼，當(dāng)籌碼達(dá)到一定程度之后，吸引了市場(chǎng)的跟風(fēng)資金，再一下把自己手里籌碼給除掉，這樣他們很容易就賺快錢。

所謂賺快錢的手法就是：前期瘋狂買入股票，吸引了大量市場(chǎng)目光，普通投資者誤以為股票有利好消息，便跟風(fēng)進(jìn)入。待北八道利用完股票后，轉(zhuǎn)手便拋出股票。而且突擊買入、大舉賣出的手法十分兇殘，導(dǎo)致張家港行當(dāng)時(shí)股價(jià)劇烈波動(dòng)，30個(gè)交易日股價(jià)翻了一倍，其中有20多個(gè)交易日買賣委托排在市場(chǎng)第一，賺足了股民眼球。而在北八道狂拋股票的階段，張家港行又連續(xù)多日跌停，那些跟風(fēng)買入，尤其是買在股價(jià)高點(diǎn)的投資者還來不及高興，就虧得血本無歸。

秒籌巨資 配資公司一條龍服務(wù)

在股市翻云覆雨，北八道賺的盆滿缽滿，十個(gè)億只用了兩個(gè)月就賺了10個(gè)億。而更令人驚訝的是，證監(jiān)會(huì)稽查人員在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，北八道集團(tuán)完全是空手套白狼，十億元的本金都不是自己的，出錢出力的活兒，都是找了所謂的——配資公司。

什么是配資公司呢？簡(jiǎn)單來說就是幫人找錢。 在江浙一帶，手中有閑錢的人不少，為了能快速錢生錢，他們將錢借給有需要的人，來賺取利息，而配資公司就承擔(dān)著中介的作用。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：主要是利用江浙地區(qū)一些地下的配資中介，去聯(lián)系提供資金的人，提供資金的人把自己的帳戶，還有自己的錢給配資中介，再由配資中介給到北八道集團(tuán)，然后北八道集團(tuán)利用這些帳戶進(jìn)行操縱市場(chǎng)，提供資金的人會(huì)拿10%的固定年化收益，然后配資中介一般會(huì)拿1%左右的中介服務(wù)費(fèi)，剩下的超額收益就由操縱主體北八道集團(tuán)獲取了。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，配資中介手下有近千個(gè)賬戶，每個(gè)賬戶金額幾十萬到幾千萬不等，規(guī)模很大。而遇到北八道這樣財(cái)大氣粗的“上家”，配資中介提供的服務(wù)“精準(zhǔn)”而“嫻熟”。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：他們其實(shí)只要一天就可以，就分分鐘，我打個(gè)電話，我要多少錢，中介那邊就提供帳戶，提供錢，其實(shí)就很快。

目前，配資公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)并不違法，但是確實(shí)存在監(jiān)管的灰色地帶，賬戶所有人或許不知道自己的股票賬戶和存款用來做什么，但是配資公司也不知道嗎？面對(duì)證監(jiān)會(huì)的約談，這些中介人員均稱：不知情。

涉案賬戶眾多 “碎紙片”拼湊線索

有了配資公司提供的數(shù)十億元資金和300多個(gè)賬戶，北八道唯一要做的就是聘請(qǐng)操盤手，提供很場(chǎng)地，建立一個(gè)地下“交易大廳”。

證監(jiān)會(huì)稽查人員根據(jù)線索來到一處1000多平米的別墅里，見到了一排排的桌椅和一些沒來得及撤走的電腦。據(jù)悉，這里就是北八道的私人交易大廳。最“繁忙”的時(shí)候，有至少100臺(tái)電腦和10多個(gè)操盤手在進(jìn)行違法交易，每個(gè)操盤手都控制著2、3個(gè)股票賬戶。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：你能想象到那個(gè)盛況，一個(gè)上千平米的交易場(chǎng)地，布滿了交易用的桌椅。

在北八道集團(tuán)總部調(diào)查期間，稽查人員發(fā)現(xiàn)一些被撕碎的文件，經(jīng)過拼湊辨別，發(fā)現(xiàn)是一些銀行賬戶的信息。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：我們?cè)趦蓚€(gè)月的時(shí)間內(nèi)，跑了大概十余個(gè)省市吧，去尋訪這些涉案的名義帳戶所有人，來確定這個(gè)帳戶是不是，到底他們自己在使用，還是說交給別人在使用。

由于現(xiàn)在開戶非常便利，只需要網(wǎng)上操作，不需要去營(yíng)業(yè)廳，導(dǎo)致涉案賬戶非常分散。雖然資金來源五湖四海，但是最終操縱股市賺取的違法資金，都落入了北八道集團(tuán)10多個(gè)財(cái)務(wù)人員的私人賬戶上。

記者親歷約談 遭嫌疑人暴力抗法

問詢了配資中介、確認(rèn)了賬戶信息并且查實(shí)了違法收益的去向之后，證監(jiān)會(huì)稽查人員基本掌握了北八道的犯罪事實(shí)。下一步，就是要和北八道集團(tuán)，也就是操縱股市的主要嫌疑人約談，不過，證監(jiān)會(huì)稽查隊(duì)剛剛抵達(dá)北八道公司，就遇到了意想不到的事情，也就是我們節(jié)目最開始出現(xiàn)的那段畫面。

證監(jiān)會(huì)和公安不同，只有行政權(quán)沒有刑事權(quán)，也就是沒有傳喚和拘捕等權(quán)利，只能要求嫌疑人配合調(diào)查。在給北八道集團(tuán)的實(shí)際控制人林某打了多次電話被拒后，稽查人員登門拜訪。一進(jìn)門，就遇到了公司的財(cái)務(wù)。作為案件的核心人員，這幾名財(cái)務(wù)以家里老人住院、小孩生病等理由拒絕談話，有些甚至轉(zhuǎn)身就走。

北八道集團(tuán)工作人員：你找律師，我要去醫(yī)院了，我要走。

而在稽查人員調(diào)取公司賬目時(shí)，遇到了剛才片子中藍(lán)色上衣的女士。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：她自稱是律師，也沒有身份證明，也沒有相關(guān)的法律證明，也沒有北八道集團(tuán)跟她的勞務(wù)合同，她就是北八道集團(tuán)派過來拖延我們的一個(gè)棋子。態(tài)度非常蠻橫，包括我們需要的一些關(guān)鍵證據(jù)，譬如他們的財(cái)務(wù)帳本，我們?nèi)ニ?cái)務(wù)室進(jìn)行檢查的時(shí)候，他們的財(cái)務(wù)人員和我們的調(diào)查人員發(fā)生了激烈的肢體沖突，甚至抓傷了我們調(diào)查人員。

自稱北八道法務(wù) 車女士：這是我們公司的資料，不要?jiǎng)樱?/p>

隨后，稽查人員等來了案件的另外一位核心人物，北八道集團(tuán)的高層——林某某，她是集團(tuán)實(shí)際控制人林某的女兒，也是當(dāng)時(shí)公司的董事長(zhǎng)，持股90%。在和稽查人員說了幾句話之后，她就哭鬧著回到自己的辦公室，再也沒出來過。

罰沒56.7億 證監(jiān)會(huì)開頂格罰單

雖然案件的相關(guān)人員都拒絕談話，但是經(jīng)過證監(jiān)會(huì)稽查人員走訪取證，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人使用他人賬戶惡意操縱股市的行為非常清楚。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：這個(gè)案件最典型的危害就是它影響了市場(chǎng)的公平公正，他把自己的所有籌碼不計(jì)成本的全部?jī)A瀉下來，給市場(chǎng)造成了巨大的波動(dòng)，這樣他會(huì)在短期之內(nèi)獲得巨大的利潤(rùn)，但是對(duì)市場(chǎng)的公平秩序造成了非常嚴(yán)重的損害，這是這個(gè)操縱的本質(zhì)的危害。

對(duì)于這種損害市場(chǎng)公平的行為，證監(jiān)會(huì)一直從嚴(yán)查處。而北八道涉案金額超過10億元，影響特別惡劣，證監(jiān)會(huì)依法堅(jiān)決打擊，開出了頂格罰單。

證監(jiān)會(huì)稽查人員：這個(gè)市場(chǎng)的操縱主體北八道集團(tuán)在2017年2月至4月期間，利用這個(gè)配資帳戶合計(jì)獲利接近10億元，擬對(duì)其進(jìn)行頂格處罰，罰沒金額56.7億。迄今為止，證監(jiān)會(huì)做出行政處罰金額最高的一筆案件。

目前案件已經(jīng)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)已向北八道公司及其責(zé)任人員送達(dá)行政處罰事先告知書，上述當(dāng)事人已放棄陳述、申辯及聽證。(央視記者 楊理天 王海東 王俊凱)