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證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

2018年01月12日 22:12 | 來源:新華社
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新華社北京1月12日電(記者劉慧、王都鵬)證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰,其中包括:4宗內(nèi)幕交易案,1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

4宗內(nèi)幕交易案中,一是楊某棟系博匯紙業(yè)定向增發(fā)及利潤分配事項這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),林安與楊某棟存在見面接觸,聊天過程中楊某棟提起博匯紙業(yè)可能會增發(fā),后林安控制使用其本人證券賬戶和“劉某”賬戶買入“博匯紙業(yè)”近77.6萬股,獲利約301萬元。林安的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定,山東證監(jiān)局決定沒收林安違法所得約301萬元,并處以約301萬元罰款。

二是黃某嶸系科達(dá)股份擬收購多家公司股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。胡建東與黃某嶸關(guān)系密切,在內(nèi)幕信息公開前,胡建東控制使用“胡某淑”等3個賬戶買入“科達(dá)股份”超過84.3萬股,沒有違法所得。胡建東的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對胡建東處以60萬元罰款。

此外,新疆證監(jiān)局處罰了劉小萍內(nèi)幕交易“新賽股份”案,浙江證監(jiān)局處罰了胡鳴一內(nèi)幕交易“錢江生化”案。

1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中,李大偉于2015年9月1日至2017年2月8日期間擔(dān)任恒泰證券股份有限公司太原平陽路證券營業(yè)部經(jīng)理。從業(yè)期間,李大偉操作“李某梅”“陳某春”及“趙某松”賬戶交易股票,沒有違法所得。李大偉的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定,山西證監(jiān)局決定對李大偉處以10萬元罰款。(完)

編輯:楊嵐

關(guān)鍵詞:證監(jiān)會 內(nèi)幕 證券 案件 行政處罰

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