央行依法對開展銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)的信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國銀行間市場交易商協(xié)會對開展銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)的信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理。符合要求的信用評級機(jī)構(gòu)開展銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向交易商協(xié)會就擬開展的債券評級業(yè)務(wù)類別申請注冊。

交易商協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定以投資者為導(dǎo)向的市場化評價(jià)規(guī)則，對申請注冊的機(jī)構(gòu)組織開展市場化評價(jià)，并實(shí)行分層分類管理。市場化評價(jià)規(guī)則及結(jié)果，應(yīng)當(dāng)向央行報(bào)備，并向市場公開發(fā)布。

已向交易商協(xié)會注冊的信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將評級機(jī)構(gòu)基本信息、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度、評級程序與方法等評級業(yè)務(wù)制度以及評級質(zhì)量檢驗(yàn)情況，向央行報(bào)備，并通過央行指定的信息披露渠道向市場公開披露。信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

央行及其省會(首府)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對開展銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)的信用評級機(jī)構(gòu)，通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場等方式進(jìn)行檢查。

信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前向央行及其省會(首府)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)報(bào)告上一年銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)開展及合規(guī)情況，并抄送交易商協(xié)會。

信用評級機(jī)構(gòu)違反公告及銀行間債券市場其他相關(guān)規(guī)定的，央行將予以通報(bào)，并可以視情節(jié)依法限制、暫停或禁止其開展銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)。

交易商協(xié)會組織對信用評級機(jī)構(gòu)開展市場化評價(jià)，市場化評價(jià)結(jié)果無法符合業(yè)務(wù)開展要求或評級質(zhì)量未得到投資者認(rèn)可的，經(jīng)向央行報(bào)備后，可以限制、暫停其開展相關(guān)評級業(yè)務(wù)。

央行強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管部門逐步減少政策法規(guī)對外部信用評級結(jié)果的引用，評級結(jié)果使用機(jī)構(gòu)也應(yīng)合理審慎使用外部評級結(jié)果，加強(qiáng)內(nèi)部評級體系建設(shè)，降低對外部信用評級的依賴。

■本報(bào)記者 閆立良