新華社上海6月28日電（記者潘清 陳云富）根據(jù)將于7月1日正式實(shí)施的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國(guó)金融期貨交易所28日正式發(fā)布修訂后的《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》及《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》。

金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施七年以來(lái)，在切實(shí)保障投資者合法權(quán)益、促進(jìn)市場(chǎng)功能正常發(fā)揮、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行方面發(fā)揮了不可或缺的作用。

中金所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，為確保修訂后的金融期貨投資者適當(dāng)性制度既能充分發(fā)揮效能，又能盡量提高效率，中金所嚴(yán)格遵循證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》內(nèi)容要求，借鑒中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》（簡(jiǎn)稱“《指引》”）內(nèi)容，并廣泛聽取了期貨公司會(huì)員對(duì)修訂工作的意見和建議。

據(jù)了解，本次修訂的主要內(nèi)容包括：

首先，調(diào)整資金驗(yàn)證時(shí)限。按照《辦法》規(guī)定的“投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購(gòu)買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時(shí)期內(nèi)符合該指標(biāo)”要求，將中金所現(xiàn)行適當(dāng)性管理制度中“投資者申請(qǐng)開戶時(shí)，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元”的時(shí)點(diǎn)要求調(diào)整為“投資者申請(qǐng)開戶前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元”的時(shí)段要求。

其次，明確期貨公司會(huì)員應(yīng)落實(shí)適當(dāng)性制度執(zhí)行統(tǒng)一的綜合評(píng)估、多級(jí)審核等要求。鑒于《辦法》、《指引》條款中均對(duì)期貨公司制定并嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性內(nèi)部管理制度、評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度及監(jiān)督問(wèn)責(zé)等制度有明確要求，中金所將現(xiàn)行《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》中關(guān)于綜合評(píng)估工作的相關(guān)要求予以刪除，不再作單獨(dú)要求。

再次，調(diào)整知識(shí)測(cè)試實(shí)施方案。為更好地為投資者提供快捷、高效的開戶服務(wù)，中金所對(duì)現(xiàn)行的知識(shí)測(cè)試實(shí)施方案進(jìn)行以下調(diào)整：

經(jīng)中金所與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)商，金融期貨投資者知識(shí)測(cè)試工作自2017年7月1日開始將統(tǒng)一安排在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理和運(yùn)營(yíng)的考試平臺(tái)開展。知識(shí)測(cè)試依然由期貨公司會(huì)員組織；投資者在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理和運(yùn)營(yíng)的考試平臺(tái)取得的測(cè)試成績(jī)將長(zhǎng)期有效；要求期貨公司會(huì)員對(duì)客戶參加知識(shí)測(cè)試的過(guò)程全程錄像；測(cè)試完成后，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)留存客戶測(cè)試成績(jī)單，開戶知識(shí)測(cè)試監(jiān)督人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試成績(jī)單上簽字。

最后，取消期貨公司會(huì)員備案投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的要求。

中金所方面表示，將嚴(yán)格、認(rèn)真履職盡責(zé)，指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查期貨公司會(huì)員落實(shí)修訂后的金融期貨投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保金融期貨市場(chǎng)健康、平穩(wěn)、有序運(yùn)行。