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證監(jiān)會(huì)將實(shí)施常態(tài)化IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍10日表示,有關(guān)2017年上半年IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作目前正在準(zhǔn)備安排中。同時(shí),張曉軍通報(bào)了證監(jiān)會(huì)近日查辦的一起涉嫌以虛增收入、虛構(gòu) 銀行 資產(chǎn)為手段,企圖將有毒資產(chǎn)裝進(jìn)上市公司的重大信息披露違法案件。
IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查主要關(guān)注三類企業(yè)
“2017年證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)開展IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量,督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)。”張曉軍透露,有關(guān)2017年上半年IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作目前正在準(zhǔn)備安排中,檢查對(duì)象主要來自三方面:一是首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽中被抽中企業(yè);二是根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不降、條件不減的原則享受“即報(bào)即審、審過即發(fā)”政策的貧困地區(qū)申請(qǐng)IPO的企業(yè);三是日常審核中有必要實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的企業(yè)。今后,證監(jiān)會(huì)將在日常發(fā)行審核中實(shí)施常態(tài)化IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查。
此前,證監(jiān)會(huì)已于1月20日通報(bào)了首次IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查及問題處理情況。情況通報(bào)顯示,2016年四季度開展的首次IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作共涉及12家企業(yè)。通過檢查,發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在披露情況與實(shí)際情況存在差異,會(huì)計(jì)核算不規(guī)范,關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整等問題,證監(jiān)會(huì)將以約談提醒、反饋意見函形式告知并督促發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)予以整改、落實(shí)。對(duì)于部分中介機(jī)構(gòu)或簽字人員存在的對(duì)招股說明書披露信息核查不充分、重要事項(xiàng)核查不到位、工作底稿不完善等執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題,已移送證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門按程序處理。
重拳打擊“忽悠式”重組
張曉軍透露,近日,證監(jiān)會(huì)組織專門執(zhí)法力量查辦了一起涉嫌以虛增收入、虛構(gòu)銀行資產(chǎn)為手段,企圖將有毒資產(chǎn)裝進(jìn)上市公司的重大信息披露違法案。由于稽查執(zhí)法力量的及時(shí)介入,此單“忽悠式”重組被遏止在信息披露違法階段,沒有最終得逞,有效避免了有毒資產(chǎn)流入A股市場(chǎng)。
經(jīng)查,浙江九好辦公服務(wù)集團(tuán)有限公司(現(xiàn)更名為九好網(wǎng)絡(luò)科技集團(tuán)有限公司,以下簡(jiǎn)稱“九好集團(tuán)”)通過各種手段虛增2013-2015年服務(wù)費(fèi)收入2.6億余元,虛增2015年貿(mào)易收入57萬余元,虛構(gòu)銀行存款3億元。為掩飾資金缺口,借款購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品或定期存單,并立即為借款方關(guān)聯(lián)公司質(zhì)押擔(dān)保。九好集團(tuán)通過上述種種惡劣手段,將自己包裝成價(jià)值37.1億元的“優(yōu)良”資產(chǎn),與鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“ 鞍重股份 ”)聯(lián)手進(jìn)行“忽悠式”重組,以期達(dá)到借殼上市之目的。九好集團(tuán)及鞍重股份的信息披露存在虛假記載和重大遺漏。
上述信息披露違法行為涉案金額巨大、手段極其惡劣,違法情節(jié)特別嚴(yán)重。證監(jiān)會(huì)已經(jīng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書,擬對(duì)九好集團(tuán)、鞍重股份及主要責(zé)任人員在《證券法》規(guī)定的范圍內(nèi)頂格處罰,對(duì)本案違法主體罰款合計(jì)439萬元;同時(shí)對(duì)九好集團(tuán)造假行為主要責(zé)任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人擬采取終身市場(chǎng)禁入以及5-10年不等的證券市場(chǎng)禁入。
下一步,證監(jiān)會(huì)將充分聽取當(dāng)事人的陳述申辯意見,以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩,依法進(jìn)行處罰。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)。同時(shí),對(duì)于本案中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為深挖嚴(yán)查,發(fā)現(xiàn)違法堅(jiān)決予以查處。
“證監(jiān)會(huì)將全方位、全鏈條地加強(qiáng)對(duì)重大重組的監(jiān)管,既要充分發(fā)揮重大重組對(duì)提升上市公司質(zhì)量、服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的支持功能,又要切實(shí)保障投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。”張曉軍強(qiáng)調(diào)。
編輯:李敏杰
關(guān)鍵詞:企業(yè) ipo 現(xiàn)場(chǎng) 檢查