深交所昨日就8月4日恒大買入萬科股票一事向萬科發布關注函，要求萬科自查是否私下泄露恒大擁有萬科股份權益的信息。萬科隨后發公告，否認泄露股東信息。據北京青年報記者統計，自“萬科股權之爭”以來，深交所共向萬科及相關方發出各類關注函、問詢函、重組問詢函、監管函19份，敦促上市公司及相關股東充分履行信息披露義務。

昨晚，深交所就8月4日恒大買入萬科股票一事向萬科發布關注函，函問內容包括，要求萬科自查是否私下泄露恒大擁有萬科股份權益的信息；要求恒大說明是否存在利用不實言論交易萬科股票；要求恒大說明與萬科今年一季度列示的前十大股東是否存在一致行動人關系。對此，萬科隨即發布公告否認曾向媒體透露恒大購買萬科A股股份的事宜。

事件

深交所要求萬科自查是否私泄恒大購股

深交所發布的關注函中要求萬科自查是否存在私下提前向特定對象單獨披露、透露或者泄露中國恒大集團擁有你公司股份權益的情況；公司股東名冊保管、查閱等內部制度的制訂和執行情況；近期股東申請查閱股東名冊的情況。

深交所還要求萬科向中國恒大集團核實中國恒大集團或與中國恒大集團相關的人員是否直接或間接向市場發布“否認公司或許家印以個人名義買萬科”等言論，要求恒大自查并說明與萬科今年一季度列示的前十大股東是否存在一致行動人關系。

昨晚，萬科隨后發布公告否認萬科曾向媒體透露恒大購買萬科A股股份的事宜。萬科在公告中稱公司不掌握股東持股的即時情況。公司從未向任何媒體透露中國恒大購買本公司股份的事宜，也從未授權任何人士對外發布相關信息。前述傳聞不屬實。公司對于制造虛假消息的行為保留追究法律責任的權利。

另外，鑒于中國恒大購買公司A股股份引起市場廣泛關注，且媒體對于中國恒大的持股目的及后續計劃已有諸多傳言和猜測公司已致函中國恒大，希望其能說明有關情況。

分析

到底是誰泄漏了萬科股東的信息？

隨著萬科公告的否認，那么，到底是誰泄漏了恒大買入萬科股份的信息？有誰能掌握上市公司的股東名冊或者買入資金方詳情？北京青年報記者查詢中登公司的《證券持有人名冊服務業務指引》規定，中登公司在如下情況下向上市公司提供股東名冊：每月月初和月末，定期提供兩次股東名冊；股票初始登記、增發、配股、回購時；召開股東大會、臨時股東大會或者交易異常波動時。

按照分析來看，能夠獲取萬科股東名冊的，只有中登公司、交易所、上市公司。中登公司、交易所泄漏股東名冊的可能性較小，那么理論上能夠掌握恒大買入萬科股份的只有萬科或者是買入方恒大自身。但萬科對深交所的回復顯示萬科并未主動泄漏股東名冊，而恒大從其應對媒體的情況來看，也不像是故意泄漏。

除此之外，還有一種方式可以獲取股東名冊，即“股東提出查閱公司股東名冊，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供”。有分析人士指出，可能有媒體人士作為萬科的股東，主動向萬科申請查閱股東名冊；查閱過程中，發現了恒大買入的跡象。該分析人士同時指出，在目前萬科股權紛爭的復雜局面下，真相到底如何，還有待監管部門的調查。

關注

深交所關注函被股民點贊

據北青報記者統計，自“萬科股權之爭”以來，深交所共向萬科及相關方發出各類關注函、問詢函、重組問詢函、監管函19份，敦促上市公司及相關股東充分履行信息披露義務。其密度之大，在A股市場中極為罕見，特別是最近一個月以來，深交所的各類函件已經成為了“萬科股權之爭”中最有力的質詢工具。

6月22日深交所向萬科發布許可類重組問詢函，對萬科獨立董事張利平在前期董事會上回避表決等事宜表示關注。6月27日晚間，深交所向華潤和寶能系分別下發關注函，要求雙方說明是否存在一致行動人關系。

7月8日，針對媒體傳聞“華潤、深鐵將溢價收購寶能系所持有的萬科股份，華潤、深鐵分列第一和第二大股東，你公司將轉變為國有控股企業”，深交所發文要求萬科就此媒體報道進行說明。

7月21日，深交所給萬科、鉅盛華各發了一封監管函。深交所稱，萬科于7月19日向非指定媒體透露了《關于提請查處鉅盛華及其控制的相關資管計劃違法違規行為的報告》，違反相關規定。同時，經深交所多次督促，鉅盛華仍未按照相關規定的要求，將相關備查文件的原件或有法律效力的復印件備置于上市公司住所。8月5日，深交所就恒大買入萬科股票一事向萬科發布關注函。

對于在“萬科股權爭奪戰”中監管部門的表現，多名證券業人士對北青報記者表示，深交所近半年來密集向萬科股權爭奪戰中的各方發布關注函、監管函，這些函件大多涉及信息披露違規方面的質詢，體現了監管的本質。對于具體的市場行為不干涉，而集中在市場主體的合法合規方面，監管部門的表現可圈可點。

北青報記者注意到，深交所昨晚的關注函在股吧里被眾多中小股民點贊，“股民問不出，媒體問不出，只好深交所來問了。”

財經故事

小股民萬科解套記

昨日，萬科A收盤大漲，漲幅高達6.51%，收盤價為20.95元，盤中甚至一度逼近漲停。萬科股價的大漲不僅讓寶能系掃去了橫在其杠桿資管計劃頭上的陰霾，也讓一些此前套牢的小股民解了套。

持有萬科A僅有1500股的小股民張晉(化名)，去年年底，在寶能系持續增持萬科股份之時，張晉以20元左右的價格買了萬科A，最終萬科股價漲到了24.43元的時候開始了長達半年的停牌，今年7月4日復牌之后，萬科A隨后迎來兩個跌停，張晉的3萬元被套牢。此后，萬科股票持續下跌，7月21日，萬科一度跌到17元左右。張晉對北青報記者表示，本以為解套無望，特別是寶能系杠桿資金承壓，媒體上一度鋪天蓋地報道，當時心理壓力很大，準備持有一段時間后拋出。但此后萬科股票持續小幅上漲，在經過連續兩個交易日的暴漲之后，張晉已經解套。北青報記者在股吧里看到，像張晉這樣的萬科小股民多數已在昨日解套，由于萬科股權爭奪戰的局勢朝復雜化的方面發展，許多小股民選擇了清空股票。

萬科的股權爭奪戰發展到現在，博弈方已有寶能系、華潤、安邦、萬科管理層、恒大等。據統計，目前寶能系持股25.4%，華潤集團持股15.29%，安邦保險持股7.01%，萬科管理層包括其資管計劃共計持股6.2%，恒大持股4.68%。據悉，加上萬科還有H股、證金持股，現在市場上還能自由流通的萬科A股只有26.53%了。若再除去機構持股，散戶手中的萬科股份已不多。萬科股權爭奪博弈各方此前曾盡力爭取的中小股東的票數，在以股份為話語權的股東大會上的分量也變小了，萬科與深鐵的合作結果如何，也變得撲朔迷離，前路未卜。

文/本報記者 朱開云