上周末A股市場的幾則公告在資本市場和高校圈引起軒然大波。4家上市公司同時公告，稱其獨立董事(簡稱“獨董”)宋常因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查。而這位獨董還有一層身份就是人民大學(xué)的博士生導(dǎo)師，人稱“最忙”獨董。事實上，獨董一直沒有擺脫“花瓶”角色的困擾，更別說作為公司業(yè)務(wù)的“看門人”大搞內(nèi)幕交易了。這一事件也再度引發(fā)了市場對如何完善獨立董事制度、如何監(jiān)管等問題的熱議。

□事件

教授獨董涉內(nèi)幕交易被查

上周末的幾則公告將上市公司獨董推到了風(fēng)口浪尖。

1月22日晚，菲利華、貴人鳥、九華旅游、京能置業(yè)等4家上市公司同時發(fā)布公告稱，1月21日公司獨董宋常收到中國證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，因其涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易，證監(jiān)會決定對其進(jìn)行立案調(diào)查。

與此同時，菲利華和京能置業(yè)等公司還不忘撇清關(guān)系，公告強(qiáng)調(diào)，本次調(diào)查僅是針對公司獨董宋常涉及上述事項進(jìn)行的專項調(diào)查，不會對公司的正常經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。

公開信息顯示，宋常，51歲，現(xiàn)為中國人民大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，清華大學(xué)公共管理學(xué)院、北京大學(xué)社會經(jīng)濟(jì)與文化研究中心、國家行政學(xué)院兼職教授，兼任全國學(xué)位與研究生教育評估專家組成員。因為宋常同時身兼多家上市公司獨董一職，“最忙”獨董稱號也由此而來。

□延伸

“最忙”獨董并非初犯

值得注意的是，此番內(nèi)幕交易、短線交易被查并非宋常初犯。公開信息顯示，早在2015年6月，宋常就曾因出現(xiàn)短線交易而收到了上交所發(fā)出的監(jiān)管函。

起因是由于宋常在2015年4月9日，以每股9.31元買入10萬股京能置業(yè)股票。當(dāng)年的4月18日，京能置業(yè)披露2014年年報。宋常在定期報告披露前30天內(nèi)買入公司股票，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》中關(guān)于禁止董事在定期報告前30日內(nèi)買賣股票的規(guī)定。

事情敗露后，宋常才主動向監(jiān)管層報告，并承諾將買入的京能置業(yè)股票自買入日起自愿鎖定一年，此事件才算暫時平息。

事實上，宋常在資本市場小有名氣，也曾由于同時擔(dān)任多家不同行業(yè)及地區(qū)上市公司的獨董而被市場質(zhì)疑。

公開信息顯示，在A股的十余家上市公司當(dāng)中均出現(xiàn)過宋常的身影，同時兼任貴人鳥、菲利華、京能置業(yè)、神霧環(huán)保、九華旅游五家上市公司的獨董也成為其最輝煌的戰(zhàn)績。“最忙”獨董之頭銜絕對名不虛傳。

這位“最忙”獨董一邊在上市公司拿著高薪，一邊利用自己在上市公司的身份大玩內(nèi)幕交易。頗具諷刺意味的是，宋常曾經(jīng)在述職報告中多次表示，將利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展貢獻(xiàn)力量，確保公司整體利益和中小股東合法權(quán)益不受損害。如今，他自己竟走上了損害中小股東合法權(quán)益的道路。

□影響

高校獨董扎堆離職

宋常因內(nèi)幕交易遭到調(diào)查的事件，引發(fā)了市場對高校獨董的空前關(guān)注，此后，部分上市公司獨董接連辭職。

1月25日和26日，相繼有臥龍地產(chǎn)、臺海核電、創(chuàng)興資源等多家公司發(fā)布關(guān)于獨董辭職的公告。

創(chuàng)新資源公告稱，公司接到了獨董顧建生申請辭去公司獨董的書面辭職報告，臺海核電獨董劉正東也申請辭去公司第四屆董事會獨董職務(wù)，臥龍地產(chǎn)于近日收到獨董黃速建的書面辭職報告。上述三人辭職均稱“因個人原因”，同時一并辭去在公司的其他職務(wù)。

值得注意的是，顧建生、黃速建和劉正東均是高校獨董的代表人物。其中，顧建生曾任上海鐵道大學(xué)副校長、復(fù)旦大學(xué)上海視覺藝術(shù)學(xué)院籌備組副組長和副院長等職務(wù)。而劉正東則為廣西大學(xué)黨委書記。黃速建為中國社會科學(xué)院研究生院管理學(xué)教授、博士生導(dǎo)師。

□監(jiān)管

多位獨董違規(guī)受罰

根據(jù)市場消息，此前已有高校獨董違規(guī)被罰。2015年12月1日，教育部黨組召開視頻會，其中，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)等3所部屬高校4起違反中央八項規(guī)定精神問題等典型案件被予以通報。對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)副校長、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際商學(xué)院原院長皆在列。

根據(jù)通報，自2009年1月至2014年12月，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)副校長劉亞在6家公司兼任獨立董事，取酬126.6萬元。劉亞在經(jīng)濟(jì)實體中的兼職情況，未向組織報告，兼職取酬未在領(lǐng)導(dǎo)干部個人有關(guān)事項報告中申報，嚴(yán)重違反了黨的廉潔紀(jì)律和組織紀(jì)律。

與此同時，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際商學(xué)院原院長湯谷良在擔(dān)任院長期間，也先后在4家上市公司兼任獨立董事，兼職取酬合計人民幣152.9萬元、港幣120萬元。湯谷良僅向?qū)W校報告了兼職情況，但刻意隱瞞了取酬問題。

因此，此二人皆受到嚴(yán)肅處理。其中劉亞被免職，湯谷良被降職，兩人均被處以黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分，違規(guī)兼職所得也被追繳。

監(jiān)管風(fēng)暴強(qiáng)勢襲來

事實上，上市公司中存在的獨董亂象已經(jīng)引發(fā)了相關(guān)部門的關(guān)注。2015年12月4日，教育部人事司發(fā)布了《關(guān)于對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職(任職)進(jìn)行清理規(guī)范的通知》，對高校干部兼職情況做了規(guī)定。

《通知》要求，各高校在前期上報領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職(任職)情況的基礎(chǔ)上，對該范圍領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)在企業(yè)兼職(任職)問題進(jìn)行逐一清理和規(guī)范，違規(guī)取酬要全部清退或上繳。

其中，領(lǐng)導(dǎo)干部范圍包括：校級領(lǐng)導(dǎo)干部、處級中層領(lǐng)導(dǎo)干部，含在職、離開領(lǐng)導(dǎo)崗位但未退休、已退休的領(lǐng)導(dǎo)干部。

于是，幾乎在一夜之間，風(fēng)光無限的高校獨董從香餑餑變成了燙手的山芋。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計，近一個月以來，已經(jīng)相繼有興業(yè)證券、中電光伏、錢江水利、*ST廣夏等公司發(fā)布公告，逾300名獨董辭職。其中不乏一些高校名人，例如，興業(yè)證券公告，吳曉求(中國人民大學(xué)金融與證券研究所所長)申請辭去公司第四屆董事會獨董職務(wù)，并相應(yīng)辭去董事會薪酬與考核委員會召集人、董事會戰(zhàn)略委員會委員職務(wù)。